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发布日期：2026-07-03 04:13    点击次数：173
汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证     券投资基金（QDII）        更新招募讲解书    （2025 年 7 月 18 日更新）  基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书                    紧迫指示   本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3807号文注册进行召募。 本基金基金合同于2022年7月5日正经收效。   基金管理东谈主保证《汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金 （QDII）招募讲解书》(以下简称“招募讲解书”或“本招募讲解书”)的内容 真实、准确、竣工。本招募讲解书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路等作出本色性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投 资者根据所执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各样风 险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券独有的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是交易型盛开式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数陈说与股票阛阓平均陈说偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险及追踪舛错未达约定标的的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV绸缪过错的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、代理申赎投资者买 券卖券的风险、申购赎回清单差错风险等等。本基金为境外证券投资的基金，主 要投资于香港证券阛阓中具有雅致流动性的金融器具。除了需要承担与境内证券 投资基金肖似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面对汇率风险、 境外证券阛阓风险等特殊投资风险。   在本基金存续期间，基金管理东谈主不承担基金投资等运作方法中的任何汇率变 动风险。   本基金可投资存托凭证，除庸俗股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，还将面对存托凭证执有东谈主与执有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主领受条约逼迫架构 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             更新招募讲解书 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险、交易机制 关联风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金招募讲解书“基金的投资”章节中研究“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓无边规章等作念出的概述性形容，代表了一般市 场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据关联法律法例对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽疏浚，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配试验。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要领受完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   根据本基金现行适用的算帐交收和申赎处理功令，投资者当日申购的基金份 额，算帐交收完成后方可卖出和赎回，即T日申购的基金份额且白天完成实时逐 笔全额结算（Real Time Gross Settlement）交收的，T日可卖出和赎回，而T日申 购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1日方可卖出和赎回。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲解 书》、《基金合同》、基金居品费力概要等信息败露文献，并根据自身的投资目 的、投资期限、投资经验、资产情景等判断基金是否和投资者的风险承受智商相 顺应，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其改日发达，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹发达的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者快活”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次招募讲解书更新主要触及基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、关联 服务机构、托管条约的内容撮要、财务数据和净值发达、其他应败露事项等，更 新所载内容截止日为 2025 年 7 月 17 日，研究财务数据和净值发达截止日为 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                                                                                      更新招募讲解书                                                     目               录 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书                   第一部分      媒介   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风 险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）、其他研究章程及《汇添富恒生生物科技交易 型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何演叨纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其真实性、准确性、竣工性承担法律工作。   本基金是根据本招募讲解书所载明费力苦求召募的。本招募讲解书由本基金 管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中 载明的信息，或对本招募讲解书作出任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他研究章程 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备 查阅基金合同。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             更新招募讲解书                   第二部分      释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （QDII） 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管条约》及对该托管条约的任 何灵验矫正和补充 数证券投资基金（QDII）招募讲解书》过头更新 资基金（QDII）基金居品费力概要》过头更新 数证券投资基金（QDII）基金份额发售公告》 证券投资基金（QDII）基金份额上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对当常常作念出的矫正 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            更新招募讲解书 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对当常常作念出 的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对当常常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当常常作念出的矫正 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对当常常作念出的矫正 施的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对当常常作念 出的矫正 《对于实施研究问题的文书》 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对当常常作念出的矫正 员会 数基金业求实施详情》界说的“交易型盛开式指数基金”，简称“ETF” 标的肖似，领受盛开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 正当登记并存续或经研究政府部门批准征战并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括当常常矫正）及关联法律法例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主缔结了基金销 售服务条约，办理基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并救助基金份额执有东谈主名册等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司托福代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         更新招募讲解书 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面阐明的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得最先 3 个月 盛开日 海证券交易所和香港证券交易所同期盛开交易的工作日为本基金的盛开日，基金 管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外 汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的关联业务功令和章程 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的步履 信息的文献 托福的现款替代、现款差额过头他对价 和招募讲解书章程应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额过头他对价 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数绸缪 日现款差额的猜想值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先 冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据绸缪，并通过上海证券 交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值的步履 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为驱动日重新绸缪） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为驱动日重新绸缪） 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过头他资产的价值总和 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募讲解书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金纠合基金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的以本基金为目 标 ETF 的其他纠合基金 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指导受 限的新股及非公征战行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交易的债券等 所征战的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程范围内的香 港联合交易所上市的股票 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）              更新招募讲解书                 第三部分       基金管理东谈主   一、 基金管理东谈主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准征战机关：中国证券监督管理委员会   批准征战文号：证监基金字20055 号   注册成本：东谈主民币 132,724,224 元   研究东谈主：李鹏   研究电话：021－28932888   股东称号过头出资比例：             股东称号                   股权比例 东方证券股份有限公司                         35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）                24.656% 上海上报资产管理有限公司                       19.966% 东航金控有限工作公司                         19.966%           统统                        100%   二、主要东谈主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、蔓延董事，汇添富基金管理股份有限公司党委秘书、董事长。历任中国国泰 证券有限公司交易部业务员、交易部经营处名堂司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高档投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主执工作）、总司理，金融养殖品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副秘书、总裁等职务。   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委书 记、社长。历任上海第四师范学校团委秘书、教师；共青团卢湾区委学校部副部 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 长、部长、副秘书，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 五里桥街谈党工委秘书，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；安谧日报报业集团党委副秘书、纪委秘书，安谧日报党委秘书；上海报业集 团党委副秘书，安谧日报社党委秘书、社长。其他兼任职务包括上海众源成本管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部秘书、总司理，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限工作公司总司理、董事长、党总支 秘书，东航金控有限工作公司钞票管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限工作公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师， 富国基金管理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系毕生讲席进修、复旦国际金融学院学术探询进修、好意思国国民经济研究局 国际金融与宏不雅经济名堂研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国 际照顾人委员会委员、清华大学五谈口金融学院国际照顾人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链研究院照顾人、香港金融管理局金融研究院国际照顾人委员会委员。曾 任亚洲征战银行首位华东谈主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副进修、好意思国 布鲁金斯学会高档研究员、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，进修，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘进修、上海首席经济学家金融发展 中情愫事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高档金融学院兼聘进修、 江苏联合水务科技股份有限公司落寞董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等， 屡次出席党和国度指挥东谈主主执的群众会议，屡次担任上海市东谈主民政府决策接头特 聘群众，享受国务院政府特殊津贴。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 事务所权益合伙东谈主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东谈主，上海市君悦律 师事务所高档合伙东谈主、副主任，中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律照顾人，同济大学治理学院 MPA 研究生客座进修及华东政法大学硕士生指导教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化革新发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司计策与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券成本投资有限公司董事。曾担任中国 东谈主民银行上海分行银行管理处科员，中国东谈主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东谈主民银行上海总部详尽管理部秘书处副主任科员，中国东谈主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主执工作）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限工作公司董事会 秘书、东航期货有限工作公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 私东谈主钞票管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 工作公司研究发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司详尽 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理接头有限公司，泰科电子（上海）有限公司。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         更新招募讲解书   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 合规稽核部总监，汇添富成本管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族国际相信投资公司网上交易部副总司理，中国民族 证券有限工作公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品计议、机构理 财等管理工作。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行绸缪机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息期间部处长，建总行北京征战中心负责东谈主，建总行信息期间 管理部副总司理，建总行信息期间管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息期间管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看管长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                   更新招募讲解书 看管长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。    （1）现任基金司理    乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业经历：证券投资基 金从业经历。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任 金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 8 月 29 日任中证银行交易型盛开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2019 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题交易型盛开式指 数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 交易型盛开式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富 中证东谈主工智能主题交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8 日于今任汇添富中证沪港深互联网交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。 数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙 头交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富 中证 800 交易型盛开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 29 日任汇添富中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基 金的基金司理。2021 年 10 月 26 日至 2022 年 10 月 30 日任汇添富恒生科技指数 型发起式证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 28 日于今任汇添富中证沪港深云绸缪产业指数型发起式证券投资基金的基金 司理。2022 年 1 月 11 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通 交易型盛开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富中证东谈主工智能主题交易型盛开式指数证券投资基金纠合 基金的基金司理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长三角一体化发 展主题交易型盛开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2022 年 7 月 29 日 至 2024 年 2 月 7 日任汇添富中证 1000 交易型盛开式指数证券投资基金的基金 司理。2022 年 8 月 31 日于今任汇添富恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技交易型盛开式 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）              更新招募讲解书 指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今 任汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 理。2023 年 5 月 24 日至 2024 年 7 月 5 日任汇添富中证国新央企股东陈说交易 型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日 任汇添富中证 1000 交易型盛开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2023 年 8 月 23 日至 2025 年 5 月 9 日任汇添富中证智能汽车主题交易型盛开式指数 证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月 28 日于今任汇添富国证港股通改进药 交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添富 MSCI 好意思国 50 交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 3 月 1 日于今任汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合 基金（QDII）的基金司理。2024 年 4 月 1 日至 2025 年 5 月 9 日任汇添富中证信 息期间应用改进产业交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 接基金的基金司理。2024 年 10 月 28 日于今任汇添富中证全指软件交易型盛开 式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 6 月 18 日于今任汇添富恒生港股通中 国科技交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 10 日于今任汇 添富国证港股通消耗主题交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   赖中立，2022 年 7 月 5 日至 2023 年 7 月 31 日任汇添富恒生香港上市生物 科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国际 业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过头他法律、法例的章程，基金管理东谈主应履 行以下职责： 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分配收益； 刊出价钱的方法得当《基金合同》等法律文献的章程，按研究章程绸缪并公告基 金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 他法律步履；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的研究章程，建立健全里面逼迫轨制，采取灵验措施，退缩 违背现行灵验的研究法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会研究章程的 步履发生。 研究法律法例，建立健全的里面逼迫轨制，采取灵验措施，退缩下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 他东谈主从事关联的交易行动；   （7）冒昧职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他步履。 国度研究法律、法例及行业表率，敦厚信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专门毁伤基金份额执有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；   （5）拒却、侵略、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、突然权利，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的研究法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的贸易机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 关联的交易行动；   （8）违背证券交易面孔业务功令，利用对敲、倒仓等妙技驾御阛阓价钱， 侵略阛阓顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中专门含有演叨、误导、诓骗成份；   （13）法律、行政法例以及中国证监会章程辞谢的步履。   （1）依照研究法律、行政法例和基金合同的章程，本着严慎辛苦的原则为 基金份额执有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的研究法律法例、基金合同和中国证监会的研究章程， 泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的贸易机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关联的交 易行动； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交易过头他行动。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险分歧为投资风险、合规风险、营运风 险停战德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金管理东谈主建立了一套竣工的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建遵照以下六项基本原则：   （1）营造雅致的风险管理文化和里面逼迫环境，使风险意志连结到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个方法。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的落寞性和权 威性，使其灵验地表现职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的蔓延。   （4）运用合理灵验的风险磋商和模子，杀青风险事前成就和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和激动职工职业守则莳植和专科培训体系，确保员器具备雅致的 职业操守和充分的职责胜任智商。   （6）建立风险事件学习机制，认真理解各样风险事件，经受经验和教学， 不休完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                  汇添富风险管理组织结构图 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）          更新招募讲解书         董事会    审计与风险管理委员会        经营管理层                    看管长       风险逼迫委员会        各职能部门                          合规稽核部                                       风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终工作，董事会下设审计与风险管理委 员会与看管长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策， 对公司的全体风险水平、风险逼迫措施的实施情况进行评价。看管长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理工作，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险逼迫情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险逼迫措施的制定和落实，经营管 理层下设风险逼迫委员会。风险逼迫委员会主要负责审议风险管理轨制和经过， 处置首要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务方法上贯彻落实风险管理措施， 蔓延风险识别、风险测量、风险逼迫、风险评价和风险论说等风险管理圭表，并 执续完善相应的里面逼迫轨制和经过。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险逼迫、风险评价、 风险论说等内容。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和核定风险 性质的过程。   （2）风险测量是指猜想和瞻望风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个身分的团结来斟酌风险大小的进度。   （3）风险逼迫是指采取相应的措施，监控和退缩各式风险的发生，杀青以 合理的成本在最大限定内珍藏风险和收缩损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险逼迫的蔓延情况和运行 后果的过程。   （5）风险论说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定圭表进行论说 的过程。   六、基金管理东谈主的里面逼迫轨制   里面逼迫是指基金管理东谈主为珍藏和化解风险，保证经营运作得当基金管理东谈主 发展绸缪，在充分磋议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施逼迫圭表与逼迫措施而形成的系统。   基金管理东谈主团结自身具体情况，建立了科学合理、逼迫严实、运行高效的内 部逼迫体系，并制定了科学完善的里面逼迫轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作遵从国度法律法例和行业监管功令，自愿形 成称职经营、表率运作的经营想想和经营理念。   （2）珍藏和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，杀青执续、雄厚、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务过头他信息的真实、准确、实时、竣工。   （1）健全性原则。里面逼迫机制覆盖基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、蔓延、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的里面逼迫妙技和方法，建立合理的里面逼迫 圭表，正经里面逼迫的灵验蔓延。   （3）落寞性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保执相对落寞，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的设立权责分明、互相制 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫后果。   基金管理东谈主的里面逼迫要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理措施、竣工的信息费力保全系统、严格的授权逼迫、灵验 的风险珍藏系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主遵从国度研究法律法例，遵照正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面逼迫轨制。里面逼迫的内容包括 投资管理业务逼迫、信息败露逼迫、信息期间系统逼迫、管帐系统逼迫以及里面 稽核逼迫等。   （1）投资管理业务逼迫   基金管理东谈主通过表率投资业务经过，分脉络强化投资风险逼迫。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的管理规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行逼迫。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究工作的业务经过、研究论说质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格遵从法律法例的研究章程， 得当基金合同所章程的要求，同期征战了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金交易业务，基金管理东谈主将实行荟萃交易与防火墙 轨制，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善关联的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—蔓延—反馈—复核—归档”的圭表进行，退缩不正直关 联交易毁伤基金份额执有东谈主利益。   （2）信息败露逼迫   基金管理东谈主通过完善信息败露轨制，确保基金份额执有东谈主实时竣工地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法例和中国证监会研究章程，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露管理轨制》，指定了信息披 露工作东谈主负责信息败露工作，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查验和评价，保证公开败露的信息真实、准确、竣工。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （3）信息期间系统逼迫   基金管理东谈主建立了先进的信息期间系统和完善的信息期间管理轨制。基金管 理东谈主的信息期间系统由先进的绸缪机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 尺度的认证，并有竣工的期间费力。基金管理东谈主制定了严格的信息期间岗亭工作 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，紧迫数据实行他乡备份而况历久保存，确保了系统可靠、雄厚、安全地运 行。在东谈主员逼迫方面，对信息期间东谈主员进行研究信息系统安全的斡旋培训和窥伺； 信息期间东谈主员之间依期交替岗亭。   （4）管帐系统逼迫   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统逼迫措施，确救助帐核算闲居运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》、《企业财务通则》等国度研究法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务 轨制、管帐工作操作经过和管帐岗亭工作手册。通过事前珍藏、事中查验、过后 监督的方式发现、切断、根绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体措施包括： 领受了目下最先进的基金核算软件；基金管帐严格蔓延复核轨制；基金管帐核算 领受基金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步落寞核算、互相查对的方式；逐日制作基 金管帐核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样管帐 报表、统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核逼迫   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展落寞监督，确保里面逼迫的灵验性。 基金管理东谈主征战看管长，看管长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅关联 档案，就里面逼迫轨制的蔓延情况独偶然履行查验、评价、论说、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会论说公司里面逼迫蔓延情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员遵从法律、法例和规章的研究 情况；查验各业务部门和东谈主员蔓延里面逼迫轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面逼迫轨制的败露真实、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和基金管理东谈主业务发展不休完善里面风 险逼迫轨制。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）       更新招募讲解书                 第四部分         风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资情愫和交易轨制等各式身分的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   汇率风险：由于本基金可在全球范围内进行投资，且主要投资于香港证券市 场，而本基金的记账货币是东谈主民币，因此在投资外汇计价资产时，除了证券自己 的收益/损失外，东谈主民币的增值会给基金资产带来额外的损失，从而对基金净值 和投资者收益产生影响。   政事风险：政事风险是国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区 发展政策等宏不雅政策发生变化，导致阛阓波动从而影响基金收益产生的风险。例 如新政府大概会拒却承担前任政府的债务。   利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率 径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种身分影响，如管奢睿商、财 务情景、阛阓出路、行业竞争、东谈主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者能够用于分配 的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非 系统风险，但不成完全诡秘。   二、流动性风险   盛开式基金要随时搪塞投资者的赎回，要是基金资产不成赶快转念成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。要是基金资产变现智商差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为恒生生物科技指数，主要投资港股 阛阓。本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；投资于标的指数成份股 和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 主要来自标的指数的成份股和备选成份股因首要事项等原因引起的停牌。在某些 阛阓环境下，成份股中停牌股票的比例可能比拟大。由于停牌股票在停牌期间的 流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风险加多。   本基金主要领受完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应休养。标 的指数成份股权重散播平衡，荟萃度低，且成份股均属于流动性较好，交易活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的 指数时，基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的实践投资组合，以 重生基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管理东谈主严格按照法律法例 的研究章程和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好盛开 式基金流动性风险的管理工作。   详见本招募讲解书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险管理器具，对赎回 苦求进行限制休养，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的赞助措施。   当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有难得或以为因支付投资东谈主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可详尽运用包 括暂停接受赎回苦求、降速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器具， 投资者将面对无法办理申购、其赎回苦求被拒却、赎回对价降速支付等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求；   （2）降速支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   三、本基金的独有风险   标的指数并不成完全代表系数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均陈说率与整 个股票阛阓的平均陈说率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营情景、 投资者情愫和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪舛错。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时休养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管奢睿商，例如追踪指数 的水平、期间妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）在本基金建仓期，由于基金组结伙票与标的指数中权重存在互异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏浚；因穷乏卖空、 对冲机制过头他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制过错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   根据基金合同章程，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 正经投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行休养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合休养可能产生交易成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和正经，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和正经，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日向中国证监会论说并建议处理有筹备，如更换基金标的指 数、调换运作方式，与其他基金合并、或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同驱逐。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调换运作方式， 与其他基金合并、或者驱逐基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有筹备确定并实施前，基金 管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额执 有东谈主利益优先原则救助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发达与关联阛阓发达有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募讲解书“基金份额的申购与赎回” 关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中设立较低的赎回份额上限或者根据基金合同的约定采取暂停赎回的措施，投 资者将面对无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价 逼迫在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   上海证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时 成交数据，绸缪并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 绸缪可能 出现过错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再得当证券交易所上市条件被驱逐上市，或被基金份额执有东谈主大 会决议提前驱逐上市，导致基金份额不成连续进行二级阛阓交易的风险。   要是投资者申购时未能提供得当要求的申购对价，或者基金管理东谈主根据基金 合同的约定拒却投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。   基金管理东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中设立并休养申购份额上限，如 果一笔新的申购苦求被阐明告捷会使本基金当日申购份额最先申购赎回清单中 章程的申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却。   此外，要是基金可用的外汇额度不及，申购赎回代理券商应付资金不及或出 现背信，投资者的申购苦求也可能失败。   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资东谈主需求，在法律法 规允许的情况下，休养最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回， 而只可在二级阛阓卖出一起或部分基金份额。   基金管理东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中设立并休养赎回份额上限，如 果一笔新的赎回苦求被阐明告捷会使本基金当日赎回份额最先申购赎回清单中 章程的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。基金管理东谈主可能在申购赎回清 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 单中设立极低的赎回份额上限，投资东谈主将面对无法赎回一起或部分份额的风险。   因触及香港阛阓股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证 券需以一定数量的现款进行现款替代，并由基金管理东谈主按照招募讲解书章程代理 申赎投资者进行关联证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的 结算金额的不确定性（含汇率波动风险）。由于指数成份股采取基金管理东谈主代买 代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性，而这种价钱的不确定 性可能影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。此外，投资东谈主在赎回基金份额时， 基金投资组合变现可能受到阛阓变化、部分红份股停牌或流动性不及等身分影响， 导致投资者收到的赎回对价可能脱期交收或赎回对价的金额出现较大波动的风 险。   要是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数量、现款替代标记、现款替代比例、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的闲居进行。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或驱逐，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能休养结算轨制，如对投资者基金份额及资金的结算方式 发生变化，轨制休养可能给投资者带来贯通偏差的风险。雷同的风险还可能来自 于证券交易所过头他代理机构。   （3）第三方机构可能背信，导致基金或投资者利益受损的风险。   以下为本基金标的指数-恒生科技指数的编制商发布的免责声明：   恒生生物科技指数由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的授权 发布及编制。恒生生物科技指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全权领有。 恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意汇添富基金管理股份有限公 司可就汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）(“该居品”) 使用及参考该指数，然则，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i) 该指数过头绸缪或任何与之研究的数据的准确性或竣工性；或(ii)该指数或其中 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 任何成份或其所饶恕的数据的适用性或妥贴性；或(iii)任何东谈主士因使用该指数或 其中任何成份或其所饶恕的数据而产生的结果，而向该居品的任何经纪或该产 品执有东谈主或任何其它东谈主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示 任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时改造或修改绸缪及编制该指数 过头任何研究的公式、成份股份及系数的过程及基准，而无谓作出文书。在适用 法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)汇添富 基金管理股份有限公司就该居品使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司 在绸缪该指数时的任何失准、遗漏、荒唐或过错；或(iii)与绸缪该指数研究并由 任何其它东谈主士提供的费力的任何失准、遗漏、荒唐﹑过错或不竣工；或(iv)任何 经纪、该居品执有东谈主或任何其它交易该居品的东谈主士，因上述原因而径直或转折 蒙受的任何经济或其它损失承担任何工作或债务, 任何经纪、该居品执有东谈主或任 何其它交易该居品的东谈主士不得因该居品，以任何方式向恒生指数有限公司及/或 恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、执有东谈主或任 何其它东谈主士，须在完全了解此免责声明，而况不成依赖恒生指数有限公司及恒生 资讯服务有限公司的情况下交易该居品。为幸免产生疑问，本免责声明不组成任 何经纪、执有东谈主或任何其它东谈主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公 司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认 购或购买该居品权益，该投资者将被视为已承认、贯通并接受此免责声明并受其 敛迹，以及承认、贯通并接受该居品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌 情绸缪的结果。   资产支执证券的投资可能面对的风险界限包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的珍藏资产支执证券交易所面对的各样风险， 基金管理东谈主将遵从审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有 效珍藏和逼迫风险，切实正经基金财产的安全和基金份额执有东谈主利益。   金融养殖品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于养殖品常常具有杠 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。而况由于养殖品订价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面对损失风 险。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与境内融资，可能存在杠杆投资 风险和敌手方交易风险等融资独有风险。   本基金可参与境内转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：流动性 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权 益补偿及借条用度的风险；阛阓风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时 处置证券的阛阓风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证 券出现首要事件、交易敌手方背信、业务功令休养、信息期间不成闲居运行等风 险。 外，还可通过“港股通”投资于香港阛阓，在阛阓环境、阛阓干预、投资额度、 可投资对象、税务政策、阛阓轨制等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 不休休养，这些限制身分的变化可能对本基金干预或退出当地阛阓酿成贫困，从 而对投资收益以及闲居的申购赎回产生径直或转折的影响。 还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①香港阛阓实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅崎岖限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②通过“港股通”投资于香港阛阓，唯有内地和香港两地均为交易日且能够 重生结算安排的交易日才为港股通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股 通不成闲居交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③通过“港股通”投资于香港阛阓，香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规 定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通 交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易特别情况时，内地证券交易 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 服务公司将可能暂且提供部分或者一起港股通服务，投资者将面对在暂停服务期 间无法进行港股通交易的风险。   ④通过“港股通”投资于香港阛阓，投资者因港股通股票权益分拨、调换、 上市公司被收购等情形或者特别情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证 券，只可通过港股通卖出，但不得买入，证券交易所另有章程的除外；因港股通 股票权益分拨或者调换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调换或者上市 公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股 通买入或卖出。   ⑤代理投票。通过“港股通”投资于香港阛阓，由于中国结算是在汇总投资 者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香 港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的执有算作计 算基准；投票数量超出执稀有量的，按照比例分配执有基数。   ⑥汇率风险。投资港股还面对汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造 成影响。   ⑦港股通额度限制。现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限制； 本基金可能因为港股通阛阓逐日额度不及，而不成买入看好的投资标的进而错失 投资契机的风险。    本基金可投资存托凭证，除庸俗股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策 风险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险： 互异可能激发的风险    存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证执有东谈主实践享有的权益与境外基础证券执有东谈主 的权益天然基本相当，但并不成等同于径直执有境外基础证券。存托凭证执有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。 境外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证执有东谈主为转折领有公司关联权益的证 券执有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并间 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 接期骗分红、投票等权利。若改日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托条约的约定，不 对存托凭证执有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证执有东谈主的共同意见，则存托凭证执有东谈主的利 益将受到毁伤，本基金算作存托凭证执有东谈主可能会面对一定的投资损失。    境外基础证券刊行东谈主如领受条约逼迫架构，可能由于法律、政策变化带来 合规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业首要依赖、条约逼迫架构下相 关主体背信等风险。    存托凭证刊行时，其对应的净资产还是固定，但改日若刊行东谈主增发基础证 券，将会导致存托凭证执有东谈主权益被摊薄。    境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交易时辰、交易轨制、停复牌规 则、特别交易情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的交易价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东谈主目下及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转动至境内阛阓上市交易，从而增 加境内阛阓的存托凭证供给数量，可能引起交易价钱大幅波动。    要是刊行东谈主不再得当上市条件或者发生其他首要非法步履，可能导致存托 凭证面对退市。基金算作存托凭证执有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托条约的约 定卖出基础证券、执有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让、 存托东谈主无法连续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。    存托凭证存续期间，存托凭证名堂内容可能发生首要、本色变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调换比例发 生休养、红筹公司和存托东谈主可能对存托 条约作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文书的方式，即对投资者收效。本基金算作存托凭证投资者可能无法对 此期骗表决权。    存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制蔓延等情形，本基金算作存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 险。   存托东谈主可能向存托凭证执有东谈主收取存托凭证关联用度。   在回购交易中，交易敌手方可能因财务情景或其它原因不成履行付款或结算 的义务，从而酿成基金资产的损失。   证券假贷风险是指算作证券借出方，要是交易敌手方背信，则基金可能面对 到期无法得到证券假贷收入以至借出证券无法反璧的风险，从而导致基金资产发 生损失。   本基金收益分配原则为使收益分配后基金累计报恩率尽可能靠近标的指数 同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不以弥补浮动赔本为前 提，收益分配后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   四、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，要是基金管理东谈主对经济面孔和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现荒唐，都会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否能够杀青刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等第的变化或阛阓对某一信用等第水平下债券率的变 化都会赶快的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或期间风险   在盛开式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或 者差错而影响交易的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可 能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律法例的章程，或者基金投资违背法 律法例及基金合同研究章程的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募讲解书 的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓无边规章等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配试验。   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产征战 莳植辅 助服务等增值税政策的文书》第四条章程：“资管居品运营过程中发生的增值税 应税步履，以资管居品管理东谈主为增值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主的 管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增值税 应税的，将由基金份额执有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程以 基金管理东谈主为增值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额执有东谈主的投资 税费成本。   十、其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金财产的损失。   金融阛阓危急、行业竞争、代理商背信、基金托管东谈主背信等超出基金管理东谈主 自身径直逼迫智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书                第五部分     基金的投资   一、投资标的   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股和其他香港联合交易所上市的 股票（含港股通标的股票）。此外，本基金还可投资于以下金融居品或器具：   针对境外投资，本基金可投资于银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行单子、贸易单子、回购条约、短期政府债券等货币阛阓器具；政府债券、公司 债券、可调换债券、住房按揭支执证券、资产支执证券等及经中国证监会招供的 国际金融组织刊行的证券；已与中国证监会签署双边监管协作谅解备忘录的国度 或地区证券阛阓挂牌交易的庸俗股、优先股、全球存托凭证、房地产相信凭证； 在已与中国证监会签署双边监管协作谅解备忘录的国度或地区证券监管机构登 记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的 结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的 权证、期权、期货等金融养殖居品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具(但须得当中国证监会关联章程)。本基金不错进行境外证券假贷交易、 境外正回购交易、逆回购交易。研究证券假贷交易的内容以专门签署的三方或多 方条约约定为准。   针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票、债券等金融器具， 具体包括：股票（包含主板、创业板、其他照章上市的股票、存托凭证），养殖 器具（股指期货、国债期货、股票期权等），债券（国债、金融债、企业（公司） 债、次级债、可交换债券、可调换债券（含分离交易可转债）、央行单子、中期 单子、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支执证券、债券回购、银行存 款、同行存单、货币阛阓器具等资产以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须得当中国证监会关联章程）。本基金可根据法律法例的章程 参与融资及转融通证券出借业务。   本基金为对冲外币的汇率风险，不错投资于境外外汇远期合约、结构性外汇 远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换条约、与汇率挂钩的结构性投资 居品等金融器具。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%； 投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当圭表后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应休养。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的实践投资组合，追求尽可能 靠近标的指数的发达。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票历久停牌；（4）其它合理原因 导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力图日均追踪偏离度的统统值不最先 0.35%，年追踪舛错不最先 4%。 如因标的指数编制功令休养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪舛错最先上 述范围，基金管理东谈主应采取合理措施，幸免追踪偏离度和追踪舛错的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生线路负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出休养的，基金管理东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策圭表后实时对关联成份股进行休养。   本基金管理东谈主完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应休养。本基金投资于股票 的比例不低于基金资产的 80%；投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，金融养殖品过头 他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程蔓延。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济面孔的深切分析、国表里财政政策与 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 货币阛阓政策等身分对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的 基本走势，制定久期逼迫下的资产类属成就策略。在债券投资组合构建和管理过 程中，本基金管理东谈主将具体领受期限结组成就、阛阓调换、信用利差和相对价值 判断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券采纳。本基金债券投资的目 的是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪舛错。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用期权期货等关联金融养殖器具对基金投资组合 进行管理，以逼迫并裁汰投资组合风险、提高投资效率，裁汰追踪舛错，从而更 好地杀青本基金的投资标的。   本基金将在充分磋议风险和收益特征的基础上，审慎参与境内融资。本基金 将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比 例。若关联融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程，以得当上述法 律法例和监管要求的变化。   为更好地杀青投资标的，在加强风险珍藏并遵从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与境内转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等身分的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在详尽磋议预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与境表里存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪舛错的最小化。   改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资标的的前提下， 相应休养和更新关联投资策略，并在招募讲解书更新中公告。   四、投资限制 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募讲解书   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；投资于标的指数成 份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产 的 80%；   （2）本基金资产总值不最先基金资产净值的 140%；   （3）本基金的境内投资应遵照以下限制： 金资产净值的 10％； ％； 资产支执证券规模的 10％； 券，不得最先其各样资产支执证券统统规模的 10％； 金执有资产支执证券期间，要是其信用等第下降、不再得当投资尺度，应在评级 论说发布之日起 3 个月内给以一起卖出； 产，本基金所申报的股票数量不最先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得缓期； 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得最先基金资产净值的 与有价证券市值之和，不得最先基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖放洋债期货合约价值不得最先基金执有 的债券总市值的 30%； 差绸缪）应当得当基金合同对于股票投资比例的研究约定；基金所执有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差绸缪）应当得当基金合同对于债券投资比例的研究约定； 额不得最先上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得最先上一交易日基金资产净值的 30%； 保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽股票 期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金 的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得最先基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数绸缪； 他有价证券市值之和，不得最先基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得最先基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得最先基金执有该证券总量的 均绸缪； 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的身分致使基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保执一致；   （4）本基金的境外投资应遵照以下限制： 银行中，银行应当是中资贸易银行在境外征战的分行或在最近一个管帐年度达到 中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不 受上述限制； 的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得最先基金资产净值的 10%， 其中执有任一国度或地区阛阓的证券资产不得最先基金资产净值的 3%； 动性资产是指法律或基金合同章程的指导受限证券以及中国证监会认定的其他 资产； 货币阛阓基金不受此限制； 外基金总份额的 20％； 值的 10%； 投契或放大交易，投资于境外金融养殖品的，同期应当严格遵从下列章程： 投资柜台交易养殖品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； 要求： 监会招供的信用评级机构评级； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书 时候以公允价值驱逐交易； 提交包括养殖品头寸及风险分析年度论说； 可的信用评级机构评级； 市值的 102％； 利息和分红。一朝借方背信，本基金根据条约和研究法律有权保留和处置担保物 以重生索赔需要； 外金融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可根除信用证； 限内要求反璧任一或系数已借出的证券； 任； 当遵从下列章程： 监会招供的信用评级机构信用评级； 现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方背信，本基金根据条约和研究法 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）       更新招募讲解书 律有权保留或处置卖出收益以重生索赔需要； 息、利息和分红； 已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方背信，本基金根据条约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以重生索赔需要； 何损失负相应工作； 市值或系数已售出而未回购证券总市值均不得最先基金总资产的 50％。前项比 例限制绸缪，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得 计入基金总资产；   （5）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股 休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不 得当上述章程投资比例的，针对上述组合限制（1）-（3）项，除上述第（3）项 的 5）、11）、12）、13）点之外，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但 中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变 动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资不得当第（3）项的第 11）项章程的， 基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有章程的从其章程。针对境外投资部 分，第（4）项 1）-5）点，基金管理东谈主应当在 30 个工作日内进行休养，但中国 证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起点。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当圭表后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的章程蔓延。   为正经基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过头他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行动。   为正经基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过头他不正直的证券交易行动；   （6）购买不动产；   （7）购买房地产典质按揭；   （8）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （9）购买什物商品；   （10）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款；   （11）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （12）参与未执有基础资产的卖空交易；   （13）购买证券用于逼迫或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （14）径直投资与什物商品关联的养殖品；   （15）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实践 逼迫东谈主或者与其有其他首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵照 基金份额执有东谈主利益优先原则，珍藏利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公正合理价钱蔓延。关联交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 按法律法例给以败露。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，基金管理东谈主在履行适当 圭表后可不受上述章程的限制或按变更后的章程蔓延。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为经东谈主民币汇率休养的恒生生物科技指数收益率。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会论说并建议处理方 案，如更换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合并、或者驱逐基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同驱逐。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有筹备确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额执有东谈主 利益优先原则救助基金投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要领受完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金主要投资于境外证券阛阓，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的 阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面对汇率风险、境外证券阛阓风 险等特殊投资风险。   七、基金管理东谈主代表基金期骗关联权利的处理原则及方法 额执有东谈主的利益； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                          更新招募讲解书 东谈主牟取任何欠妥利益。     八、基金投资组合论说     基金管理东谈主的董事会、董事保证本论说所载费力不存在演叨纪录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带工作。     基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 4 月 18 日复核了本论说中的财务磋商、净值发达、投资组合论说等内容，保证复 核内容不存在演叨纪录、误导性述说或者首要遗漏。     本论说期自 2025 年 01 月 01 日起至 2025 年 03 月 31 日止。                      §1 投资组合论说                                  金额 序号           名堂                                   占基金总资产的比例（%）                             （东谈主民币元）      其中：庸俗股                      259,216,228.78            96.32         存托凭证                                  -                -         优先股                                   -                -         房地产相信                                 -                -      其中：债券                                    -                -         资产支执证券                                -                -      其中：远期                                    -                -         期货                                    -                -         期权                                    -                -         权证                                    -                -      其中：买断式回购的买入返售                            -      金融资产 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                         更新招募讲解书 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为东谈主民币 246,672,135.56 元，占期末净 值比例为 94.05%。      国度（地区）       公允价值（东谈主民币元）                   占基金资产净值比例（％） 中国香港                         259,216,228.78                98.84 统统                           259,216,228.78                98.84 注：按公允价值占基金资产净值比例从大到小排序；国度（地区）类别根据其所在的证券交 易所确定；此处股票包括庸俗股和优先股；ADR、GDR 按照存托凭证自己挂牌的证券交易所 确定。                                                    占基金资产净值比例           行业类别      公允价值（东谈主民币元）                                                       （％） 统统                              258,920,572.51            98.72                                                    占基金资产净值比例           行业类别      公允价值（东谈主民币元）                                                       （％） 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                                      更新招募讲解书 统统                                         295,656.27                      0.11 注：以上分类领受全球行业分类尺度（GICS）。 证投资明细 托凭证投资明细                                  所                      公司          在    所属                                   占基金 序                    称号   证券     证    国度                   公允价值（东谈主民         资产净     公司称号（英文）                               数量（股） 号                    （中   代码     券    （地                      币元）          值比例                      文）          市    区）                                   （％）                                  场                                  香                      药明          港                      生物          联     Wuxi Biologics        2269        中国     Cayman Inc            HK          香港                      有限          交                      公司          易                                  所                                  香                                  港                      百济                                  联                      神州   6160        中国                      有限   HK          香港                                  交                      公司                                  易                                  所     Innovent         信达   1801   香    中国     Biologics Inc    生物   HK     港    香港 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                                     更新招募讲解书                         制药          联                                     合                                     交                                     易                                     所                         康方          香                         生物          港                         科技          联                              HK          香港                         曼）          交                         有限          易                         公司          所                                     香                                     港                         石药     CSPC                            联                         集团   1093        中国                         有限   HK          香港     Group Ltd                       交                         公司                                     易                                     所                                     香                         中国          港     Sino                生物          联                              HK          香港     Ltd                 有限          交                         公司          易                                     所                                     香                         巨子          港                         生物          联     Giant Biogene            2367        中国     Holding Co ltd           HK          香港                         有限          交                         公司          易                                     所 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                                          更新招募讲解书                           医药     HK       港      香港                           有限              联                           公司              合                                           交                                           易                                           所                                           香                           翰森              港      Hansoh               制药              联                                  HK              香港      Group Co Ltd         有限              交                           公司              易                                           所                           无锡                                           香                           药明                                           港                           康德                                           联                           新药     2359            中国                           征战     HK              香港                                           交                           股份                                           易                           有限                                           所                           公司 票及存托凭证投资明细                                         所                     公司                  在        所属                            占基金        公司称号         称号     证券           证        国度                            资产净 序号                                                    数量（股） 公允价值（元）        （英文）         （中     代码           券        （地                            值比例                     文）                  市        区）                            （％）                                         场 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                 更新招募讲解书          Horizon   健康    HK   港    香港          Health               联          Ltd                  合                               交                               易                               所 注:本基金本论说期末未执有债券。 注:本基金本论说期末未执有债券。 投资明细 注:本基金本论说期末未执有资产支执证券。 资明细 注: 本基金本论说期末未执有金融养殖品。 注: 本基金本论说期末未执有基金投资。    论说期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行过头派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）过头派出机构、中国证监会过头派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、交易所立案傍观，或在论说编制日前一年内受到公开假造、处 罚的情况。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。  序号                     称号              金额（东谈主民币元） 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 注:本基金本论说期末未执有处于转股期的可调换债券。 注：本基金本论说期末前十名股票中不存在指导受限情况。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                                更新招募讲解书                      第六部分             基金的事迹    本基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。    （一）基金份额净值增长率过头与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                                  事迹比拟                              份额净值      事迹比拟                    份额净值                          基准收益       阶段                     增长率标      基准收益               ①－③      ②－④                    增长率①                          率尺度差                               准差②       率③                                                   ④ 金合同收效日）至             0.90%    2.42%     -0.63%    2.58%    1.53%   -0.16%                    -22.98%    1.92%    -22.88%    1.95%   -0.10%   -0.03%                    -13.09%    2.05%    -13.91%    2.10%    0.82%   -0.05% 金合同收效日）至           -14.04%    2.08%    -15.72%    2.15%    1.68%   -0.07%    （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹比拟 基准收益率变动的比拟 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           更新招募讲解书                第七部分     基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他有 关章程召募本基金，经中国证监会 2021 年 11 月 30 日证监许可【2021】3807 号 文准予注册。   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得最先 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募面孔   投资东谈主可采纳网上现款认购和网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用上海证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主过头指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   投资东谈主应当在基金管理东谈主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 面孔，或者按基金管理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销售 机构的具体名单详见基金管理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可依据实践情况增减、变更销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利。   四、召募对象   得当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、召募标的   本基金可按照中国证监会和国度外汇管理局核准的额度（好意思元额度需折算为 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募讲解书 东谈主民币）设定基金召募上限，并在招募讲解书以及关联公告中列示；召募期内超 过召募标的上限时采取比例配售的方式进行阐明，具体办法参见基金份额发售公 告。   基金合同收效后，基金的资产规模不受上述限制，但基金管理东谈主有权根据基 金的外汇额度逼迫基金申购规模并暂停基金的申购。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户 （以下简称“上海 A 股账户”或“证券账户”）。   已有上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前执本东谈主身份 证到中国证券登记结算有限工作公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。研究开设上海 A 股账户和证券投资基金 账户的具体圭表和办法，请到各开户网点详备接头研究章程。   （1）如投资东谈主需新开立证券账户，则应戒备：   ①上海证券交易所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级 阛阓交易，如投资东谈主需参与基金的申购、赎回，则应开立上海 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定交易，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个工作日办 理开户手续。   （2）如投资东谈主已开立上海证券账户，则应戒备：   ①如投资东谈主未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公 司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定交易或转指定交易的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主 在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。   八、认购用度   本基金的认购领受份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的阛阓蔓延、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示： 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             更新招募讲解书            认购份额（S）              认购费率              S             S≥100万份            每笔1000元   通过基金管理东谈操纵理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。通过 发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照不 高于 0.80%的尺度收取一定的用度。投资者苦求相通现款认购的，须按每笔认购 苦求所对应的费率档次分别计费。   九、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购 佣金和认购金额的绸缪公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。 认购份额不设上限。 购资金，办理认购手续。网上现款认购苦求提交后，投资东谈主不错在当日交易时辰 内根除指定的认购苦求。 代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送 发售调解东谈主，发售调解东谈主于网上现款认购收尾后的第 3 个工作日将实践到位的认 购资金划往基金管理东谈主预先开设的基金召募专户。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书 询认购阐明情况。   十、网下现款认购   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购费 用和认购金额的绸缪公式为：   （1）认购用度适用比例费率：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定用度：   认购用度=固定金额   认购金额=认购金额＋固定金额   认购份额=认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额驱动面值   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的绸缪同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的绸缪。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈操纵理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限。 办理关联认购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后如需除掉以销售 机构的章程为准。 东谈主于 T＋2 日进行灵验认购款项的算帐交收，将认购资金划入基金管理东谈主预先开 设的基金召募专户。发售期收尾后，基金管理东谈主将于第 3 个工作日将汇总的认购 款项过头利息划往基金召募专户。其中，现款认购款项在发售期内产生的利息将 折算为基金份额归投资东谈主系数。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由该发售代理机构冻结相 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                      更新招募讲解书 应的认购资金。在网下现款认购的临了一个工作日，各发售代理机构将每一个投 资东谈主账户提交的网下现款认购苦求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系 统代该投资东谈主提交网上现款认购苦求。之后，登记机构进行算帐交收，并将灵验 认购数据发送发售调解东谈主，发售调解东谈主于网上现款认购收尾后的第 3 个工作日将 实践到位的认购资金划往基金管理东谈主预先开设的基金召募专户。 询认购阐明情况。    十一、基金管理东谈主不错对召募期间的本基金召募规模设立上限。召募期内超 过召募规模上限时，基金管理东谈主不错领受比例阐明或其他方式进行阐明，具体办 法参见基金份额发售公告或关联公告。    十二、销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。    十三、召募资金利息的处理方式    通过基金管理东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资者系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准；网上 现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构清 算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基 金份额。    十四、刊行纠合基金或增设新的基金份额类别    在不违背法律法例及对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金 为标的 ETF 的一只或多只纠合基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额执有东谈主大会审议，但需在休养实施之日前依照《信息败露办法》 的研究章程在章程媒介上公告。    十五、基金召募情况    本基金召募期为 2022 年 05 月 27 日至 2022 年 06 月 30 日。治理帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管理东谈主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募期 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）       更新招募讲解书 间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）        更新招募讲解书                 第八部分         基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈操纵理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未重生基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列工作： 期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数量和资产规模   《基金合同》收效后，一语气 20 个工作日出现基金份额执有东谈主数量不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期论说中给以 败露；一语气 60 个工作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个工作日内向中 国证监会论说并建议处理有筹备，如执续运作、调换运作方式、与其他基金合并或 者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   四、本基金基金合同于 2022 年 07 月 05 日正经收效。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书           第九部分     基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为了更好的追踪标的指数和提高交易便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的研究规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生休养，但休养后的基金份额执有东谈主执有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额执有东谈主的权益无本色性影响，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如改日本基金加多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可 对一起份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、绸缪 到会或出具表决意见的执有东谈主所代表的基金份额数量、表决权、基金财产算帐等 需要统计基金份额执有东谈主所执份额过头占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书             第十部分     基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市功令》，朝上海证券交易所苦求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东谈主应与上海证券交易所缔结上市条约书。基金获准在 上海证券交易所上市的，基金管理东谈主应按照关联章程发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易功令》、 《上海证券交易所证券投资基金上市功令》、《上海证券交易所交易型盛开式指 数基金业求实施详情》等研究章程。   本基金已于 2022 年 7 月 18 日上市交易。   三、驱逐上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可驱逐基金的上 市交易，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所驱逐上市的，本基金可由交易型盛开式基金变更为追踪标的指数的非上市的 盛开式指数基金，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主 将本着正经基金份额执有东谈主正当权益的原则，履行适当的圭表后与该指数基金合 并或者中式其他合适的指数算作标的指数。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   四、基金份额参考净值（IOPV）的绸缪与公告   基金管理东谈主在每一交易日开市前朝上海证券交易所提供当日的申购赎回清 单，上海证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，绸缪并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基 金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申 购赎回清单中退补现款替代成份证券的数量、实时汇率公允价与最新成交价相乘 之和+申购赎回清单中的预估现款部分）／最小申购赎回单元所对应的基金份额   实时汇率公允价包括指数编制机构在发布和绸缪境外指数居品中领受的实 时汇率价钱、基金管理东谈主审慎决定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外 汇管理局或中国外汇交易中心正经对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收 盘价，如上述机构未正经发文章程公布上述收盘价，则为中国东谈主民银行或其授权 机构最新公布的东谈主民币汇率中间价）等。   五、关联法律法例、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的功令等 关联章程内容进行休养的，基金合同相应给以修改，且此项修改无谓召开基金份 额执有东谈主大会审议。   六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限工作公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东谈主不错在履行适当的圭表后加多相应功能。   七、在不违背法律法例的章程及对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他交易面孔上市交易。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           更新招募讲解书           第十一部分      基金份额的申购与赎回   投资东谈主在场内不错现款申购、赎回办理本基金的申购、赎回业务。如无专指， 本部老实容适用于场内东谈主民币现款申购、赎回业务。   改日在条件允许的情况下，基金管理东谈主不错在场内通畅本基金东谈主民币现款申 购、赎回之外的方式办理本基金的申购、赎回业务，非东谈主民币现款申购赎回的业 务功令、申购赎回原则等关联事项届时将另行约定并公告。   一、申购和赎回面孔   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业面孔或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金管理东谈主在起点申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的盛开日实时辰   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所和香港证券交易所同期盛开交易的工作日，但基金管理东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应 的休养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的研究章程在章程媒介上公告。   基金管理东谈主可根据实践情况照章决定本基金起点办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在盛开申购业务的公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不最先三个月起点办理赎回，具体业务办 理时辰在盛开赎回业务的公告中章程。   在确定申购起点与赎回起点时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息败露办法》的研究章程在章程媒介上公告申购与赎回的起点时辰。   本基金已于 2022 年 7 月 18 日起点办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            更新招募讲解书 关联业务功令和章程； 原则，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主 必须在新功令起点实施前依照《信息败露办法》的研究章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主章程的圭表，在盛开日的具 体业务办理时辰内建议申购或赎回的苦求。   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供得当要求的 申购对价，则申购苦求失败。如投资东谈主执有的得当要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价， 则赎回苦求失败。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到该苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 购、赎回苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过头他对价的 算帐交收适用关联业务功令和参与各方关联条约过头常常矫正的研究章程。   本基金申购业务领受实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement）模式； 赎回业务触及的现款替代领受代收代付处理；申购、赎回业务触及的现款差额和 现款替代退补款领受代收代付处理。   投资者 T 日申购告捷后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白天实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白天未进行勾单阐明或白天 资金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的 算帐交收，并将结果发送给基金管理东谈主、申购赎回代理券商和基金托管东谈主。基金 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募讲解书 管理东谈主在 T+1 日内办理现款差额的算帐，在 T+2 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回告捷后，闲居情况下，登记机构在 T 日收市后为投资者办 理基金份额的交收。基金管理东谈主在 T+1 日办理现款差额的算帐，在 T+2 日内通 过登记机构的代收代付平台办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回 苦求之日起 10 个盛开日内划往基金份额执有东谈主账户。如遇国度外管局关联章程 有变更或本基金投资的境外主要阛阓的交易算帐功令有变更、基金投资的境外主 要阛阓及外汇阛阓休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易阛阓数据 传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托 管东谈主所能逼迫的身分影响业务处理经过，则赎回现款替代款的支付时辰可相应顺 延。本基金的境外主要阛阓是指香港证券阛阓。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的章程按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额执有东谈主或基金资产的损失。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的关联功令处理。   要是登记机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现不成闲居践约的情形，则依据 上海证券交易所、中国证券登记结算有限工作公司发布的关联业务功令和参与各 方关联条约的研究章程进行处理。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有 东谈主本色性利益的前提下，对上述申购赎回的圭表以及算帐交收和登记的办理时辰、 方式、处理功令等进行休养，并在起点实施前按照《信息败露办法》的研究章程 在章程媒介上给以公告。   五、申购和赎回的数量限制 苦求。本基金目下的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。 允许的情况下，休养最小申购、赎回单元。基金管理东谈主必须在休养实施前依照 《信息败露办法》的研究章程在章程媒介上公告。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募讲解书 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采取上述措施对基金规模给以控 制。具体见基金管理东谈主关联公告。 限制。基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息败露办法》的研究章程在章程媒 介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 绸缪，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当圭表，不错适当蔓延绸缪 或公告。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托福的现款替代、现款差额过头他对价。 赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的现款替代、现款差额 过头他对价。 交易所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关联用度。   基金管理东谈主不错在不违背关联法律法例且不影响基金份额执有东谈主本色性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单绸缪和公告时辰进行休养并提前公告。   七、份额申购赎回清单的内容与方式   T 日申购赎回清单公告内容包括组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额（指 T 日前第 1 个申赎盛开日，下同）、基 金份额净值过头他关联内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数量。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募讲解书   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募讲解书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现款。   本基金现款替代分为 2 种类型：退补现款替代（标记为“退补”）和必须现 金替代（标记为“必须”）。   退补现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款算作该证券的替 代，基金管理东谈主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资 者进行相应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作 替代。   （1）对于退补现款替代   本部分“T+1 日”指 T 日后的第 1 个上海证券交易所和香港证券交易所同期 盛开交易的工作日。 或赎回时间投资东谈主买入或卖出的证券。 的绸缪公式为：   申购现款替代保证金＝替代证券数量×该证券经休养后的 T-1 日收盘价× T-1 日估值汇率×（1+申购现款替代溢价比率）；   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，基金管理东谈主 需要在收到申购阐明信息后，在香港阛阓购入该部分证券，结算成本与替代金额 可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢 价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的 实践成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购 入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对于阐明告捷的 T 日申购苦求，基金管理东谈主不错通过在香港阛阓交易或港股 通等方式以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。T 日日终，基金管理东谈主根 据所购入的被替代证券的实践单元购入成本（包括买入价钱与关联用度，按照汇 率折算为东谈主民币）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（按照汇率折算为东谈主民币； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 T 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取最 后成交价）绸缪被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数量和申 购现款替代保证金确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。闲居情况下， T 日后的第 3 个港股通交易日内，基金管理东谈主将应退款或补款与关联申购赎回代 理券商办理交收。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等紧迫权益 变动，则进行相应休养。当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款 项交收日历顺延。基金管理东谈主不错对交收日历进行相应休养。改日基金管理东谈主有 权视基金运行情况，经与基金托管东谈主协商一致，对折算汇率和绸缪未购入被替代 证券成本的价钱进行休养，并提前公告。   上述汇率是指汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或其授权机构最新 公布的东谈主民币汇率中间价、中国外汇交易中心公布的东谈主民币对主要货币参考汇率、 主流资讯商公布的东谈主民币对主要货币参考汇率、与基金托管东谈主约定的其他公允价 格（如：中国东谈主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心正经对外发文后公 布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   如遇证券历久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特 殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行休养，要是基金管理东谈主以为该 证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为 了更好的正经基金份额执有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的算帐交收可在其 复牌后按照实践交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配 股等紧迫权益变动，则进行相应休养。   对于阐明告捷的 T 日赎回苦求，在 T 日内，基金管理东谈主不错通过在香港市 场交易或港股通等方式代投资者卖出被替代证券。T 日日终，基金管理东谈主根据所 卖出的被替代证券的实践单元卖出金额（卖出价钱扣除关联用度，按照汇率折算 为东谈主民币）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（按照汇率折算为东谈主民币；T 日 在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取临了成 交价）绸缪被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数量确定赎回 替代金额。闲居情况下，T+7 日（指上海证券交易所与香港交易所的共同交易日） 内，基金管理东谈主将应支付的赎回替代金额与关联申购赎回代理机构办理交收。在 此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等紧迫权益变动，则进行相应调 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募讲解书 整。当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日历顺延。基 金管理东谈主不错对交收日历进行相应休养。改日基金管理东谈主有权视基金运行情况， 经与基金托管东谈主协商一致，对折算汇率和绸缪未购入被替代证券成本的价钱进行 休养，并提前公告。   上述汇率是指汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或其授权机构最新 公布的东谈主民币汇率中间价、中国外汇交易中心公布的东谈主民币对主要货币参考汇率、 主流资讯商公布的东谈主民币对主要货币参考汇率、与基金托管东谈主约定的其他公允价 格（如：中国东谈主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心正经对外发文后公 布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   如遇证券历久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特 殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行休养，要是基金管理东谈主以为该 证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为 了更好的正经基金份额执有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的算帐交收可在其 复牌后按照实践交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配 股等紧迫权益变动，则进行相应休养。 额的处理圭表、功令等，并在招募讲解书更新过头他公告中败露。   （2）对于必须现款替代 法律法例限制投资的成份证券，或基金管理东谈主出于保护基金份额执有东谈主利益原则 等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 公告替代的一定数量的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的绸缪方法为：   固定替代金额为替代证券数量乘以其经休养后的 T-1 日收盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管理东谈主以为合理的其他方法。   预估现款部分是指，为便于绸缪基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主绸缪的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其绸缪公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             更新招募讲解书 清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和＋申购赎回清单中退补 现款替代证券的数量、经休养后的 T-1 日收盘价与 T-1 日估值汇率乘积之和）    要是 T 日前一日为香港证券交易所交易日非申赎盛开日，则基金管理东谈主可对 公式中“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”进行休养；若 T 日或 T-1 日 为基金分红除息日，则预估现款部分需进行相应的休养。若 T 日为最小申购赎回 单元休养收效日，则绸缪公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需根据休养前后最小申购赎回单元按比例绸缪。预估现款部分的数值可能为正、 为负或为零。    T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其绸缪公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的成份证券的必须替代金额之和＋申购赎回清单中退补现款替代证 券的数量、T 日收盘价与 T 日估值汇率乘积之和）    T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如 现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差 额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资东谈主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。            图表：T 日申购赎回清单的方式例如如下：                        基本信息     最新公告日历                         XXXX 年 X 月 X 日      基金称号                                XX    基金管理公司称号                      汇添富基金管理股份有限公司    一级阛阓基金代码                           XXXXXX                      T－1 日信息内容    现款差额（单元：元）                         XX.XX 元 最小申购、赎回单元净值（单元：                       XX.XX 元        元）   基金份额净值（单元：元）                       X.XXXX 元                       T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部                                       XX.XX 元     分（单元：元）    现款替代比例上限                            XX% 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）               更新招募讲解书        申购上限                                无        赎回上限                                无 最小申购、赎回单元（单元：份）                          XXXX 份    是否需要公布 IOPV                           是    申购赎回的允许情况                         申购和赎回皆允许                      T 日成份股信息内容                                   申购现款               股票数量   现款替代                      替代金额 证券代码   证券简称                     替代溢价比率               （股）     标记                     （单元：东谈主民币元）    讲解：申购赎回清单的方式可根据上海证券交易所的系统升级相应休养，具 身段式以上海证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 交易时辰非闲居停市）导致基金管理东谈主无法绸缪当日基金资产净值或无法进行 证券交易。 一笔新的申购苦求被阐明告捷，会使本基金当日申购份额最先申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现 有基金份额执有东谈主利益的情形。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 者 IOPV 绸缪过错、申购赎回清单编制过错，或基金管理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值绸缪过错。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书 申购。本项所称特别情况指无法猜度并不可逼迫的情形，包括但不限于系统故障、 聚集故障、通信故障、电力故障、数据过错等。 的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例最先基金管理东谈主 章程确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计执有的份额最先单个 投资东谈主累计执有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额最先单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项之外暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据研究章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购苦求被一起或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回对价。 交易时辰非闲居停市）导致基金管理东谈主无法绸缪当日基金资产净值或无法进行 证券交易。 者 IOPV 绸缪过错、申购赎回清单编制过错，或基金管理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值绸缪过错。 管理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 一笔新的赎回苦求被阐明告捷，会使本基金当日赎回份额最先申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。 赎回。本项所称特别情况指无法猜度并不可逼迫的情形，包括但不限于系统故障、 聚集故障、通信故障、电力故障、数据过错等。   除发生上述第 7 项之外的情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回 对价时，基金管理东谈主应在章程媒介上刊登暂停公告并在当日报中国证监会备案。 在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 研究章程，最迟于重新盛开日在章程媒介刊登重新盛开申购或赎回的公告；也可 以根据实践情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时辰，届时可不再另行 发布重新盛开的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会招供的交易面孔或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 的特定机构投资者，基金管理东谈主可在不违背法律法例且对基金份额执有东谈主利益无 本色性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式起点蔓延前 另行公告。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 基金管理东谈主不错根据具体情况通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 利影响的前提下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 集聚其执有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。   条件允许时，在不违背法律法例章程且对基金份额执有东谈主无本色性不利影响 的前提下，基金管理东谈主也可采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式起点蔓延前给以公告。 通特殊申购，不收取申购用度。 书面托福代理条约。   十三、基金非交易过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据关联法律法例过头业务功令，受理基金份额的非交易过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其章程收取一定的手续用度。   十四、若上海证券交易所和中国证券登记结算有限工作公司针对交易型盛开 式指数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权休养本基金的算帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给以败露并在本基金的招募讲解书过头更新中予 以更新，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   十五、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额执有东谈主无本色 性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和休养并 提前公告。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）        更新招募讲解书               第十二部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的救助和刑事工作   本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东谈主、境外托管东谈主救助。基金管理东谈主、境外托管东谈主、基金托管 东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律工作，其债 权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的章程刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章结果、被照章根除或者被照章 宣告停业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己 承担的债务，不得对基金财产强制蔓延。   境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所功令、阛阓旧例过头 与基金托管东谈主缔结的次托管条约执有并救助基金财产。境外托管东谈主根据基金财产 所在地法律法例、证券交易所功令、阛阓旧例以过头与基金托管东谈主缔结的主次托 管条约为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。 基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则采纳、委任和监督境 外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基金合同及托管条约的要求救助 托管资产的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主停业产生的损失不承担工作。在符 合基金合同和《托管条约》研究资产救助的要求下，对境外托管东谈主的停业而产生 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 的损失，基金托管东谈主应采取合理措施进行追偿，基金管理东谈主有义务配合基金托管 东谈主进行追偿。除非基金管理东谈主、基金托管东谈主及境外托管东谈主存在过失、果决、诓骗 或专门欠妥步履，基金管理东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、 证券交易所功令、阛阓旧例的算作或不算作承担工作。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书              第十三部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易面孔的交易日以及国度法律法例 章程需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖器具、资产支执证券和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门研究章程。   （一）对存在活跃阛阓且能够获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不成真实反应公允价值的，搪塞报价进行休养，确定公允 价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中磋议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产执有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多数执有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有充足 可利用数据和其他信息支执的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行休养并确定公允价值。   四、估值方法 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、REITs、存托凭证、上市流 通的基金、养殖品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件 的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，休养最近交易市价，确定 公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调换债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间确定公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的资产支执证券，领受估值期间确定公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行休养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值期间确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票、债券和权证，领受估值期间确定公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初次公征战行股票时公司股东公征战售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等指导受限股票，按监 管机构或行业协会研究章程确定公允价值。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在线路互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的阛阓分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 关章程进行估值。 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中确定的方法进行估值；不成在交易所交易 的配股权证，要是收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如 果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。   （1）上市指导养殖器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估 值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市养殖器具按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则领受 估值期间确定公允价值。 进行估值，盛开式基金未公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或 其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   对于未上市指导、或指导受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。要是上述估值方法不成客不雅反应公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募讲解书   （1）估值绸缪中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主 民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行 公布的东谈主民币与主要货币的中间价；   （2）其他货币领受好意思元算作中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日 彭博（伦敦时辰）16：00 报价数据为准。若无法取得上述汇率价钱信息时，以 基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇阛阓交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程休养或其他原因导致 基金实践交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关联税金休养日或实践 支付日进行相应的管帐处理。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东谈主可聘用税收照顾人对关联投资阛阓的税收 情况给予意见和建议。境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示具体调解基金在国外税 务的申报、缴纳及索求税收返还等关联工作。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的章程或者未能充分正经基金份额执有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据研究法律法例，基金资产净值绸缪和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的绸缪结果对外给以公布。   五、估值圭表 额的余额数量绸缪，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错征战大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有章程的，从其章程。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书   基金管理东谈主每个估值日绸缪基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   六、估值过错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错 时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶酿成估值过错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，邪恶 的工作东谈主应当对由于该估值过错遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估 值过错处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据绸缪差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若 系同行业现有期间水平无法猜度、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易费力灭失或被过错处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿工作，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错工作方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错工作方承担； 由于估值过错工作方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值过错工作方对径直损失承担补偿工作；若估值过错工作方还是积极调解，而况 有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错工作方搪塞更正的情况向研究当事东谈主进行阐明，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的工作方对研究当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 而况仅对估值过错的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错工作方仍搪塞估值过错负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错工作 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得到欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的欠妥得 利返还的总和最先其实践损失的差额部分支付给估值过错工作方。   （4）估值过错休养领受尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的工作方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的工作方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向研究当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值绸缪出现过错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 原因暂停营业时； 资产价值时； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责绸缪， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交易收尾后绸缪当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值绸缪结果复 核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程给以公布。   九、特殊情形的处理 酿成的舛错不算作基金资产估值过错处理。 方机构发送的数据过错，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主 天然还是采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现过错的，由此酿成 的基金资产估值过错，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职补偿工作。但基金管理东谈主和 基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或排斥由此酿成的影响。 商一致的时辰点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不算作基金 资产估值过错处理。 发生制进行估值的应交税金有互异的，关联估值休养不算作基金资产估值过错处 理。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书             第十四部分     基金的收益与分配    一、基金收益分配原则 长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不须以弥 补浮动赔本为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；    在不违背法律法例且对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分配原则进行休养，无需召开基金份额执有东谈主大会。    二、收益分配有筹备    基金收益分配有筹备中应载明收尾收益分配基准日的基金收益分配对象、分 配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。    三、收益分配有筹备简直定、公告与实施    本基金收益分配有筹备由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。    四、基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         更新招募讲解书               第十五部分         基金用度与税收    一、基金用度的种类 生的用度（out-of-pocket fees）； 换基金托管东谈主及基金资产由原任基金托管东谈主转动至新任基金托管东谈主以及由于境 外托管东谈主更换导致基金资产转动所引起的用度； 征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项研究的任何利息及用度）； 用度。    二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的绸缪 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，按照两边协商一致的方式，于次月初 5 个 工作日内进行支付。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，按照两边协商一致的方式，于次月初 5 个 工作日内进行支付。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－14 项用度，根据研究法例及相应条约 章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度研究税收征收的章程代扣代缴。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）        更新招募讲解书             第十六部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照研究章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书              第十七部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》过头他研究章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信 息通过得当中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者能够按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信 息费力。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除终点讲解外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品费力概要 金份额执有东谈主大会召开的功令及具体圭表，讲解基金居品的特性等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息 发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募讲解书并登载 在章程网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金驱逐运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品费力概要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品费力概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品费力概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 费力概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书指示性公告、《基金合同》指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品费力概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品费力概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》收效公告。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易 公告书指示性公告登载在章程报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起点办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前， 基金管理东谈主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在起点办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金管理东谈主应当在不 晚于每个盛开日/交易日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网 点败露盛开日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购赎回清单   在起点办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个盛开日，通 过网站、申购赎回代理券商以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在章程网站上，并将年度论说指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在章程网站上，并将中期论说指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说指示性公告登载在章程报刊上。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者执有基金份额达到或最先基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、论说期末执有份额及占比、论说 期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合资产情况过头 流动性风险分析等。   （九）临时论说   本基金发生首要事件，研究信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 改聘管帐师事务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最先百分之 三十； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主、境外托管东谈主或其专门基金托管部门负责 东谈主因基金托管业务关联步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 实践逼迫东谈主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东谈主权益的，关联信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清楚， 并将研究情况立即论说基金上市交易的证券交易所。   （十一）算帐论说   基金合同驱逐的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在章程网站上， 并将算帐论说指示性公告登载在章程报刊上。   （十二）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （十三）中国证监会章程的其他信息   本基金投资境内资产支执证券，基金管理东谈主应在基金年度论说及中期论说中 败露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和论说 期内系数的资产支执证券明细。基金管理东谈主应在基金季度论说中败露其执有的资 产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   基金管理东谈主在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲解书（更 新）等文献中败露境内股指期货交易情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、 风险磋商等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的投资政策和投资标的等。   基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲解书 （更新）等文献中败露境内国债期货交易情况，包括投资政策、执仓情况、损益 情况、风险磋商等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的等。   基金管理东谈主应在依期信息败露文献中败露参与境内股票期权交易的研究情 况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险磋商、估值方法等，并充分揭示 股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资标的。   基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲解书 （更新）等文献中败露参与境内融资的情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险及管理情况。   若本基金参与境内转融通证券出借业务，应当在季度论说、中期论说、年度 论说等依期论说和招募讲解书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借交易情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就论说 期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交易事项作念详备讲解。   基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲解书 （更新）等文献中败露参与港股通交易的关联情况。   六、暂停或蔓延信息败露的情形 因暂停营业时； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 资产价值时； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值时；   七、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当得当中国证监会关联基金信息 败露内容与方式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金依期论说、更新的招募讲解书、更新的基金居品费力概要、基 金算帐论说等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关联报送信息的真实、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于章程媒介、基金上市交易 的证券交易所网站败露信息，而况在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律功令的关联章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书    第十八部分     基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行关联圭表后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东谈主相连的； 的身分致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处理有筹备进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （1）《基金合同》驱逐情形出面前，由基金财产算帐小组斡旋领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有筹备，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐论说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后 报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会 备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算论说登载在章程网站上，并将算帐论说指示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）          更新招募讲解书                 第十九部分          基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准征战机关和批准征战文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：执续经营   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的紧迫组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一起资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务界限最广，服务对象最多，业务功能都全的 大型国有贸易银行之一。在国外，中国农业银行雷同通过我方的致力赢得了雅致 的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、联通国际、 功能都备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经营理念， 坚执审慎稳健经营、可执续发展，容身县域和城市两大阛阓，实施互异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖天下的分支机构、远大的电子化 聚集和多元化的金融居品，接力于为无边客户提供优质的金融服务，与无边客户共 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，经验丰富，服务 优质，事迹突出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                     更新招募讲解书 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面逼迫审计，并得到无保属意见的 SAS70 审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 （ISAE3402）认证，标明了落寞公正第三方对中国农业银行托管服务运作经过 的风险管理、里面逼迫的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强智商建 设，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典”中 成绩突出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银 行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上海算帐所授予的“托管银行优秀奖”和 中央国债登记结算有限工作公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中 国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报 授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评 为中国“最好托管银行”；2021 年荣获天下银行间同行拆借中心初次征战的“银 行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣 获“中国最好保障托管银行”。    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/ 详尽管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全珍藏设施和基 金托管业务系统。    中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的群众 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务素质好、服务智商强，高档管理层均有 20 年以 上金融从业经验和高档期间职称，闪耀国表里证券阛阓的运作。    截止到 2025 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和盛开 式证券投资基金共 957 只。    （二）基金托管东谈主的里面风险逼迫轨制讲解    严格遵从国度研究托管业务的法律法例、行业监管规章和行内研究管理章程， 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 称职经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保研究信息的真实、准确、竣工、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面逼迫工作，对托管 业务风险管理和里面逼迫工作进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险管理 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管工作，落寞期骗监督稽核 权利。   具备系统、完善的轨制逼迫体系，建立了管理轨制、逼迫轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作仁和利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权工作实行荟萃逼迫，业务 钤记按规程救助、存放、使用，账户费力严格救助，制约机制严格灵验；业务操 作区专门设立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，防 止泄密；业求杀青自动化操作，退缩东谈主为事故的发生，期间系统竣工、落寞。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议章程的投资比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管 理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理 东谈主的其他步履。   当基金出现特别交易步履时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东谈主进行指示； 为，书面指示研究基金管理东谈主并报中国证监会。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                        更新招募讲解书                  第二十部分             境外托管东谈主   （1）境外资产托管东谈主基本情况   称号：摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National Association）   注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio 43240, U.S.A.   办公地址：383 Madison Avenue, New York, NY 10179-0001   法定代表东谈主：James Dimon   成立时辰：1799 年   总资产（截止 2024 年 12 月 31 日）：4.0 万亿好意思元   实收获本（截止 2024 年 12 月 31 日）：1,214 亿好意思元   托管资产规模（截止 2024 年 12 月 31 日）：35.3 万亿好意思元   信用等第：穆迪评级 Aa2（高档信用债券）   算作全球最先的金融服务公司，摩根大通领有 4.0 万亿好意思元资产，在最先 60 个国度经营。在投资银行业务、消耗者金融服务、小企业和贸易银行业务、金融 交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界指挥者。   摩根大通自 1946 年起点为其好意思国客户提供托管服务。之后为响应客户投资 国外的要求，该公司在 1974 年率先开展了一种详尽性的服务–全球托管。而后， 摩根大通连续扩展服务，以重生不休变化的客户需要。通过提供优质服务和改进 的居品，摩根大通长久保执其最先地位。   算作全球托管行业的最先者，摩根大通托管资产达 35.3 万亿好意思元（收尾 服务以及证券服务。   摩根大通是一家实在的全球机构，在最先 60 个国度有实体运作。与好多竞 争敌手不同之处在于，摩根大通还可为客户提供阛阓最先的投资银行服务，包括 外汇交易、全球期货与期权算帐、股权及股权挂钩居品以及固定收益投资的交易 与研究。同期，在资产欠债表内和表外的现款和流动性方面，咱们也有很强的解 决有筹备智商。   此外，摩根大通如故亚太地区全球托管的先驱之一，其历史不错纪念到 大陆、中国香港、印度、马来西亚、新西兰、新加坡、韩国、中国台湾、菲律宾、 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 泰国、东帝汶和越南。   （2）境外资产托管东谈主职责 取系数应得收入。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         更新招募讲解书               第二十一部分         关联服务机构    一、基金份额销售机构    本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东谈主可根据研究法律法例的要求，采纳其他得当要求的机构代理销售基金， 并在基金管理东谈主网站公示。   本基金办理二级阛阓交易业务的销售机构为具有基金销售业务经历、经上海 证券交易所和中国证券登记结算有限工作公司招供的上海证券交易所会员单元。 具体会员单元名单可在上海证券交易所网站查询。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限工作公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   研究电话：010-50938782   传真：010-50938991   研究东谈主：赵亦清   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：陈颖华、吴曹圆   研究东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙） 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募讲解书   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   蔓延事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务研究东谈主：陈露   承办管帐师：陈露、戴唯 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）       更新招募讲解书             第二十二部分      基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额执有东谈主的权利、义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主算作 《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息费力；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）认真阅读并遵从《基金合同》、《招募讲解书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）谅解基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》驱逐的 有限工作；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）蔓延收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度研究法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律章程决定基金收益的分配有筹备；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当研究法律、法例的前提下，制订和休养研究基金认购、申购、 赎回等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相落寞，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他研究章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使绸缪基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法得当《基金合同》等法律文献的章程，按研究章程绸缪并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他研究章程，履行信息败露及 论说义务； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （12）保守基金贸易机密，不流露基金投资筹备、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过头他研究章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予诡秘， 不向他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有筹备，实时向基金份额执有 东谈主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他研究章程召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关费力不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时辰发出，而况 保证投资者能够按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金研究的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到研究费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对结果、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的步履承担工作；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）蔓延收效的基金份额执有东谈主大会的决议； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例、中国证监会及外管局章程的和《基金合同》约定的其他义 务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 救助基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应呈文中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）采纳、更换或根除境外托管东谈主；   （8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则执有并安全救助基金财产；   （2）征战专门的基金托管部门，具有得当要求的营业面孔，配备充足的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金分别设立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他研究章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （5）救助由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金研究的首要合同及研究凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》过头他研究章程另有 章程外，在基金信息公开败露前给以诡秘，不得向他东谈主流露；   （8）复核、审查基金管理东谈主绸缪的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金管理东谈主有未蔓延《基金合同》章程的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金管理东谈主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、 资金交易、托福及成交记录等关联费力，其保存的时辰应当不少于 20 年；保存 基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联费力不少于法定最低期限；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或研究章程向基金份额执有东谈主支付基金收益 和赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他研究章程，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对结果、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿工作，其补偿 工作不因其退任而罢职；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）蔓延收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主不错托福得当《试行办法》章程条件 的境外托管东谈主负责境外资产托管业务。境外托管东谈主依据基金财产投资地法律法例、 监管要求、证券交易所功令、阛阓旧例以过头与基金托管东谈主之间的主次托管条约 执有、救助基金财产，并履行资金算帐等职责；境外托管东谈主在履行职责过程中， 因自己邪恶、果决等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应工作； 在判断境外托管东谈主是否存在邪恶、果决等欠妥步履时，应根据基金托管东谈主与境外 托管东谈主之间的条约适用法律及当地的法律法例、证券阛阓功令与旧例决定；   （23）按照法律法例章程以及《基金合同》、《托管条约》对基金日常投资行 为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违法，应当 实时向中国证监会、外管局论说；   （24）每月收尾后在章程时辰内，向外管局论说基金管理东谈主境外投资情况， 并按基金管理东谈主的跨境收付款指示及关联章程进行国际相差申报；逐日向中国证 监会论说基金管理东谈主境外投资情况；   （25）办理基金管理东谈主就管理本基金的研究结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民 币资金结算业务；   （26）法律法例、中国证监会及外管局章程的和《基金合同》约定的其他义 务。   二、基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   在本基金告捷召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的纠合基金的：   鉴于本基金和本基金纠合基金的关联性，本基金纠合基金的基金份额执有东谈主 不错凭所执有的本基金纠合基金的基金份额径直参加或者托付代表参加本基金 的基金份额执有东谈主大会表决。在绸缪参会份额和计票时，本基金纠合基金基金份 额执有东谈主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有 东谈主大会的权益登记日，本基金纠合基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书 有东谈主所执有的本基金纠合基金份额占本基金纠合基金总份额的比例，绸缪结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金纠合基金的基金管理东谈主不应以本基金纠合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份期骗表决权，但 可接受本基金纠合基金的特定基金份额执有东谈主的托福以本基金纠合基金的基金 份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金纠合基金的基金管理东谈主代表本基金纠合基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，须先遵照本基金纠合基金基金合同的约定 召开本基金纠合基金的基金份额执有东谈主大会，本基金纠合基金的基金份额执有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，由本基金纠合基金的基金管 理东谈主代表本基金纠合基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主 大会。   （一）召开事由   （1）驱逐《基金合同》，但基金合同另有约定除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式，但基金合同另有约定除外；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度，但法律法例或中国证监会 要求休养该等报恩尺度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）驱逐基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所驱逐 上市的除外；   （9）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有章程的 除外）；   （10）变更基金份额执有东谈主大会圭表；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额绸缪，下同）就统一事项书 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）变更本基金收费方式；   （3）因相应的法律法例、关联证券交易所或者登记机构的关联业务功令以 及中国证监会的关联章程发生变动，而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东谈主、关联证券交易所和登记机构等休养研究基金认购、申购、 赎回、交易、非交易过户、质押等业务的功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主休养基金收益分配原则；   （8）休养基金的申购赎回方式；   （9）召募并管理以本基金为标的 ETF 的一只或多只纠合基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者休养基金份额类别设立、在其他证券交易所 上市或通畅跨系统转托管业务或加多场外申购赎回业务；   （10）变更本基金的标的指数和基金称号、休养事迹比拟基准；   （11）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （12）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募讲解书 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场所和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和场所； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中讲解本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过头联 系方式和研究东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定场所对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效劳。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解注解得当法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，而况执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记费力 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连 续公布关联指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效劳；    （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托福东谈主执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额执有 东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。 领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会。   （五）议事内容与圭表 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定驱逐《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额执有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主执东谈主按照下列第（七）条章程圭表确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主作 为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执 基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、驱逐《基金合同》、 本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解注解，不然提交 得当会议文书中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文书章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见隐隐不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议起点后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举又名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议起点 后布告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当蔓延收效的基金份额执有东谈主 大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 报监管机关并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行关联圭表后，《基金合同》应当驱逐： 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 基金托管东谈主相连的； 的身分致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处理有筹备进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》驱逐情形出面前，由基金财产算帐小组斡旋领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有筹备，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐论说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后 报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会 备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算论说登载在章程网站上，并将算帐论说指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁场所为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续至意、辛苦、尽责 地履行基金合同章程的义务，正经基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公面孔和营业面孔查阅。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         更新招募讲解书           第二十三部分         托管条约的内容撮要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：汇添富基金管理股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准征战机关及批准征战文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册成本：东谈主民币 13272.4224 万元   组织方式：股份有限公司   经营范围：基金管理业务、发起征战基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务。   存续期间：执续经营   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   基金托管经历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   组织方式：股份有限公司   注册资金：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：执续经营   经营范围：经受公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金算帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信傍观、 接头、见证业务；企业、个东谈主财务照顾人服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理盛开式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融养殖居品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，建立关联的 期间系统，对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股和其他香港联合交易所上市的 股票（含港股通标的股票）。此外，本基金还可投资于以下金融居品或器具：   针对境外投资，本基金可投资于银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行单子、贸易单子、回购条约、短期政府债券等货币阛阓器具；政府债券、公司 债券、可调换债券、住房按揭支执证券、资产支执证券等及经中国证监会招供的 国际金融组织刊行的证券；已与中国证监会签署双边监管协作谅解备忘录的国度 或地区证券阛阓挂牌交易的庸俗股、优先股、全球存托凭证、房地产相信凭证； 在已与中国证监会签署双边监管协作谅解备忘录的国度或地区证券监管机构登 记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的 结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的 权证、期权、期货等金融养殖居品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具(但须得当中国证监会关联章程)。本基金不错进行境外证券假贷交易、 境外正回购交易、逆回购交易。研究证券假贷交易的内容以专门签署的三方或多 方条约约定为准。   针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票、债券等金融器具， 具体包括：股票（包含主板、创业板、其他照章上市的股票、存托凭证），养殖 器具（股指期货、国债期货、股票期权等），债券（国债、金融债、企业（公司） 债、次级债、可交换债券、可调换债券（含分离交易可转债）、央行单子、中期 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募讲解书 单子、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支执证券、债券回购、银行存 款、同行存单、货币阛阓器具等资产以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须得当中国证监会关联章程）。本基金可根据法律法例的章程 参与融资及转融通证券出借业务。    本基金为对冲外币的汇率风险，不错投资于境外外汇远期合约、结构性外汇 远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换条约、与汇率挂钩的结构性投资 居品等金融器具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 圭表后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%； 投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当圭表后，不错休养上述投资品种的投资比例。 督。    （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；投资于标的指数成 份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产 的 80%；    （2）本基金资产总值不最先基金资产净值的 140%；    （3）本基金的境内投资应遵照以下限制： 金资产净值的 10％； ％； 资产支执证券规模的 10％； 券，不得最先其各样资产支执证券统统规模的 10％； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 金执有资产支执证券期间，要是其信用等第下降、不再得当投资尺度，应在评级 论说发布之日起 3 个月内给以一起卖出； 产，本基金所申报的股票数量不最先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得缓期； 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得最先基金资产净值的 与有价证券市值之和，不得最先基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖放洋债期货合约价值不得最先基金执有的 债券总市值的 30%； 差绸缪）应当得当基金合同对于股票投资比例的研究约定；基金所执有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差绸缪）应当得当基金合同对于债券投资比例的研究约定； 额不得最先上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得最先上一交易日基金资产净值的 30%； 保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽股票 期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书 的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得最先基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数绸缪； 他有价证券市值之和，不得最先基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得最先基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得最先基金执有该证券总量的 绸缪； 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的身分致使基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保执一致；   （4）本基金的境外投资应遵照以下限制： 银行中，银行应当是中资贸易银行在境外征战的分行或在最近一个管帐年度达到 中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不 受上述限制； 的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得最先基金资产净值的 10%， 其中执有任一国度或地区阛阓的证券资产不得最先基金资产净值的 3%； 动性资产是指法律或基金合同章程的指导受限证券以及中国证监会认定的其他 资产； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书 货币阛阓基金不受此限制； 外基金总份额的 20％； 值的 10%； 投契或放大交易，投资于境外金融养殖品的，同期应当严格遵从下列章程： 投资柜台交易养殖品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； 要求： 证监会招供的信用评级机构评级； 何时候以公允价值驱逐交易； 会提交包括养殖品头寸及风险分析年度论说； 可的信用评级机构评级； 市值的 102％； 利息和分红。一朝借方背信，本基金根据条约和研究法律有权保留和处置担保物 以重生索赔需要； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 外金融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可根除信用证； 限内要求反璧任一或系数已借出的证券； 任； 当遵从下列章程： 监会招供的信用评级机构信用评级； 现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方背信，本基金根据条约和研究法 律有权保留或处置卖出收益以重生索赔需要； 息、利息和分红； 已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方背信，本基金根据条约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以重生索赔需要； 何损失负相应工作； 市值或系数已售出而未回购证券总市值均不得最先基金总资产的 50％。前项比 例限制绸缪，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得 计入基金总资产；   （5）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股 休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）       更新招募讲解书 得当上述章程投资比例的，针对上述组合限制（1）-（3）项，除上述第（3）项 的 5）、11）、12）、13）点之外，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但 中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变 动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资不得当第（3）项的第 11）项章程的， 基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有章程的从其章程。针对境外投资部 分，第（4）项 1）-5）点，基金管理东谈主应当在 30 个工作日内进行休养，但中国 证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起点。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当圭表后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的章程蔓延。   根据法律法例研究基金从事的关联交易的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 事前互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要好坏关系的公 司名单过头更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实 性、竣工性、全面性。基金管理东谈主有工作救助真实、竣工、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时阐明已驰名单的变更。要是基金托管东谈主在运作中严格遵照了监督经过， 基金管理东谈主仍违法进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担责 任，基金托管东谈主有权向中国证监会论说。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实践 逼迫东谈主或者与其有其他首要好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵照基金 份额执有东谈主利益优先的原则，珍藏利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公正合理价钱蔓延。关联交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给以败露。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，基金管理东谈主在履行适当 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 圭表后可不受上述章程的限制或根据变更后的章程蔓延。   （二）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值绸缪、基金份额净值绸缪、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监 督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作 中违背法律法例、基金合同及本托管条约的章程，应实时以书面方式文书基金管 理东谈主限期纠正。基金管理东谈主收到文书后应实时查对并以电话或书面方式向基金托 管东谈主阐明，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解违法原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金管理东谈主改正。   （四）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于在章程时辰内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管理 东谈主应积极配合提供关联数据费力和轨制等。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法步履，应实时论说中国证监会， 同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管理东谈主无正 当情理，拒却、拦阻对方根据本托管条约章程期骗监督权，或采取拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基 金托管东谈主应论说中国证监会。   （六）基金参与转融通证券出借业务，管理东谈主应当遵从审慎经营原则，配备 期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过， 灵验珍藏和逼迫风险，托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全救助基金财产、开设和管理基金财产的资金账户和证券 账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主绸缪的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关联信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未蔓延或无故蔓延蔓延基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募讲解书 违背《基金法》、《试行办法》、基金合同、本托管条约过头他研究章程时，应及 时以书面方式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以 书面方式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违法事项未能在 限期内纠正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 关联费力以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在章程时辰内答复基 金管理东谈主并改正。   四、基金财产救助   （一）基金财产救助的原则 律法例、基金合同及本托管条约另有章程，不得自走运用、刑事工作、分配基金的任 何财产。 资所需账户。 整与落寞。 按照基金合同和本托管条约的约定救助基金财产，如有特殊情况两边可另行协商 处理。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 记机构管理。 基金份额执有东谈主东谈主数得当基金合同过头他研究章程后，基金管理东谈主应在章程时辰 内，聘用得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验 资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为 灵验。验资完成后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管账户 中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 或阛阓功令而定）在其营业机构或其境外托管东谈主开立基金的资金账户，并根据基 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主救助 和使用。 东谈主、基金管理东谈主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行基金业务之外的行动。 研究章程。   （四）基金证券账户的开立和管理 交易所或登记结算机构的业务功令以本基金、基金托管东谈主或其境外托管东谈主的口头 为基金开立证券账户。基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责办理与开立证券账户研究 的手续。 管东谈主和基金管理东谈主以及境外托管东谈主均不得出借或未经基金托管东谈主、基金管理东谈主双 方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 之外的行动。 账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。 品种时，在基金合同收效后，基金托管东谈主或境外托管东谈主根据投资所在阛阓以及国 家或地区的关联章程，开立进行基金的投资行动所需要的各样证券和结算账户， 并协助办理与各样证券和结算账户关联的投资经历。   （五）其他账户的开立和管理 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 法律法例和基金合同的章程，由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责开立。 另有章程的，从其章程办理。   （六）基金财产投资的研究有价凭证等的救助   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主过头境外托 管东谈主的救助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主过头境外托管东谈主根据基金 管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主过头境外托管东谈主实践灵验逼迫下的什物证券 在基金托管东谈主救助期间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主过头境外托管东谈主之外机构实践灵验逼迫的证券不承担保 管工作。   （七）与基金财产研究的首要合同的救助   基金托管东谈主按照法律法例救助由基金管理东谈主代表基金签署的与基金研究的 首要合同及研究凭证。基金管理东谈主代表基金签署研究首要合同后应在收到合同正 本后30日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东谈主。除另有章程外，基金管理东谈主或 其托福的第三方机构在代表基金签署与基金财产研究的首要合同期一般应保证 有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本原件。重 大合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自救助，保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。   五、基金资产净值绸缪和管帐核算   （一）基金资产净值的绸缪和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指基金 资产净值除以基金份额总额所得的基金份额的价值，基金份额净值的绸缪精准到 值精度济急休养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个估值日对基金进行估值，估值原则应得当基金合同过头他法 律法例的章程。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和关联 法律法例的章程对外公布。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 各自托福第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理东谈主与基金托管东谈主对基 金资产估值各自承担的工作，同期，须按照研究章程在基金依期论说中进行败露。 价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。 圭表以及关联法律法例的章程或者未能充分正经基金份额执有东谈主利益时，两边应 实时进行协商和纠正。 错时，视为基金份额净值估值过错。基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当 合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金估值出现影响基金份额 净值的过错时，基金管理东谈主应当立即纠正，并采取合理的措施退缩损失进一步扩 大；过错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值0.5%时，基金管理东谈主应当公告、 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案并公告。如法律法例或监管机关对前述内容 另有章程的，按其章程处理。 基金份额执有东谈主的实践损失，基金管理东谈主搪塞此承担工作。若基金托管东谈主绸缪的 净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担工作；若基金托管东谈主绸缪的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也欢喜担部分未正确履行复核义务的工作。要是上述 过错酿成了基金财产或基金份额执有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主 已各自承担了补偿工作，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体倡导返还欠妥得 利。要是返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的绸缪结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将关联情况报中国证监会备案。 方机构发送的数据过错，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 天然还是采取必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该过错的，由此 酿成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职补偿工作。但基金管理 东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或收缩由此酿成的影响。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、养殖器具、资产支执证券和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值日为本基金关联的证券交易面孔的交易日以及国度法律法例 章程需要对外败露基金净值的非交易日。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的基金、养殖品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的， 可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，休养最近交易市价，确定公允 价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所阛阓挂牌转让的资产支执证券，领受估值期间确定公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行休养以阐明估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值期间确定其 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公征战行股票时公司股东公征战售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等指导受限股票，按监 管机构或行业协会研究章程确定公允价值。   （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在线路互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一债券或股票同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券或股票所 处的阛阓分别估值。   （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关联法律法例和行业协会的 关联章程进行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （8）因执有股票而享有的配股权证，从配股除权日起到配股阐明日止，若 配股权证不错在交易所交易，则按照1中确定的方法进行估值；不成在交易所交 易的配股权证，要是收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值， 要是收盘价低于或就是配股价，则估值为零。   （9）养殖器具估值方法 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值； 值期间确定公允价值。   （10）盛开式基金（基金合同另有约定除外）的估值以其在估值日公布的净 值进行估值，盛开式基金未公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估 值。若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市 商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   （11）非流动性资产或暂停交易的证券估值方法   对于未上市指导、或指导受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。要是上述估值方法不成客不雅反应公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）外汇汇率 币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公 布的东谈主民币与主要货币的中间价； 博（伦敦时辰）16：00报价数据为准。若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金 托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇阛阓交易价钱为准。   （13）税收   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程休养或其他原因导致 基金实践交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关联税金休养日或实践 支付日进行相应的管帐处理。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东谈主可聘用税收照顾人对关联投资阛阓的税收 情况给予意见和建议。境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示具体调解基金在国外税 务的申报、缴纳及索求税收返还等关联工作。   （14）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （15）关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的章程或者未能充分正经基金份额执有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据研究法律法例，基金资产净值绸缪和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的绸缪结果对外给以公布。   （三）基金份额净值过错的处理方式   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机 构或投资东谈主自身的原因酿成差错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，工作东谈主应当对由 于该差错遭逢损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿。   上述差错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同 行业现有期间水平无法猜度、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易费力灭失或被过错处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿工作，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   因基金估值过错给基金投资东谈主酿成的损失应由基金托管东谈主和基金管理东谈主根 据实践情况界定两边承担的工作，基金托管东谈主和基金管理东谈主对不应由其承担的责 任，有权根据邪恶原则，向邪恶东谈主追偿，基金合同确当事东谈主应将按照以下约定处 理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错工作方应实时调解各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错工作方承担；由于差错工作方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成的损失由差错工作方承担；若差错工作 方还是积极调解，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，由 此酿成或扩大的损失由差错工作方和未更正方根据各自的差错进度分别各自相 应补偿工作。差错工作方搪塞更正的情况向研究当事东谈主进行阐明，确保差错已得 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书 到更正。   （2）差错的工作方仅对可能导致研究当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损 失负责，而况仅对差错的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差 错工作方仍搪塞差错负责，要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还 欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失，则差错工作方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的 权利；要是得到欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损 方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的欠妥得利返还的总和最先其实践 损失的差额部分支付给差错工作方。   （4）差错休养领受尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错工作方拒却进行补偿时，要是因基金管理东谈主原因酿成基金资产损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主原因造 成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理 东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理 东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，而况依据法律法 规、基金合同或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了补偿工作，则基金管理东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求 其补偿或补偿由此发生的用度和遭逢的损失。   （7）按法律法例章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的工作方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的工作方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就差错的更正向研究当事东谈主进行阐明； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （5）当基金估值出现影响基金份额净值的过错时，基金管理东谈主应当立即纠 正，并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按本条第（二）款第3条估值方法章程的第14 项条件进行估值时，所酿成的舛错不算作基金资产估值过错处理。   对于因税收章程休养或其他原因导致基金实践交征税金与基金按照权责发 生制进行估值的应交税金有互异的，关联估值休养不算作基金资产估值过错处理。   （2）由于证券/期货交易所/外汇阛阓/指数编制机构过头登记结算公司等 第三方机构发送的数据过错，或由于其他不可抗力等原因，本基金管理东谈主和本基 金托管东谈主天然还是采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现过错的， 由此酿成的基金资产估值过错，本基金管理东谈主和本基金托管东谈主罢职补偿工作。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或收缩由此酿成的影响。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 因暂停营业时； 产价值时； 且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度研究部门章程的管帐轨制蔓延，并可参考国际管帐准则。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金托管东谈主和基金 管理东谈主分别独偶然设立、记录和救助本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的绸缪和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月收尾后的5个工作日完成月度报表的制作；在季度结 束后15个工作日完成季度论说的制作；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中 期论说的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度论说的编制。基金年度 论说的财务管帐论说应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季报论说、中 期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   月度论说应在每月收尾之日起4个工作日内，由基金管理东谈主将编制罢了的报 告送交基金托管东谈主复核；季度论说应在每个季度收尾之日起10个工作日内，由基 金管理东谈主将编制罢了的论说送交基金托管东谈主复核；中期论说在上半年收尾之日起 收尾之日起45日内，基金管理东谈主将编制罢了的论说送交基金托管东谈主复核。基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行休养，休养以国度研究章程为准。   六、基金份额执有东谈主名册的登记与救助   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救助的基金份额执有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同驱逐日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会 权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主 名册的内容至少应包括执有东谈主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主 救助。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任意一个交易日或一起交易日的基金 份额执有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年6月30日和 基金合同驱逐日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发诞辰 后十个工作日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善救助基金份额执有东谈主名册，保存期限不少于 法律法例章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所救助的基金份额执有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵从诡秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善救助基金份额执有东谈主名册，应按研究法例章程各自承担相 应的工作。   七、争议处理方式   因本托管条约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商处理，协商不 能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场所 为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲 裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 至意、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，正经基金份额执有 东谈主的正当权益。   本托管条约受中国法律统率并从其解释。   八、托管条约的变更、驱逐与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更圭表   本托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约驱逐出现的情形 权； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （三）基金财产的算帐 算帐。   （1）自基金合同驱逐事由发生之日起30个工作日内由基金管理东谈主组织成立 基金财产算帐组，在基金财产算帐组领受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应按照基金合同和托管条约的章程连续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、得当《中华东谈主民共 和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐组不错聘用必要的工作主谈主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的救助、清理、估价、变现和分配。基 金财产算帐组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同驱逐事由发生时，由基金财产算帐组斡旋领受基金财产；   （2）基金财产算帐组对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对基金财产算帐论说进行外部审计；   （6）聘用讼师事务所对基金财产算帐论说出具法律意见书；   （7）将基金算帐结果论说中国证监会备案并公告；   （8）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列圭表返璧：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款； 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募讲解书   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）小项章程返璧前，不分配给基金份额执 有东谈主。   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐论说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后 报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会 备案后5个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算论说登载在章程网站上，并将算帐论说指示性公告登载在章程报刊上。 章程的最低期限。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）              更新招募讲解书         第二十四部分       对基金份额执有东谈主的服务   对于基金份额执有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额执有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额执有东谈主 可查询基金净值、基金居品与服务等关联信息。   客户服务中心在每一工作日提供不少于 12 小时的东谈主工接头服务。基金份额 执有东谈主可通过基金管理东谈主天下斡旋客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务接头、信息查询、信息定制、通信费力修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额执有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受搭理资 讯、信息败露、账户信息、交易信息、在线接头等多项服务。   基金份额执有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上交易”办理开户、交易及查 询等业务。研究基金网上交易的条约文本请参见基金管理东谈主网站。   三、投诉受理服务   基金份额执有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管理东谈主和各销售机构分别管理。   基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出复兴。   四、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，可通过上述方式 研究基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面贯通了本招募讲解书。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                      更新招募讲解书               第二十五部分         其他应败露事项       以下信息败露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开败露。 序号           公告事项                    法定败露方式         败露日历        汇添富基金管理股份有限公司旗下            公司网站,上交所,深交    2024-07-18                                   败露网站        汇添富基金管理股份有限公司旗下            公司网站,中国证监会基    2024-07-18                                   深交所        汇添富基金管理股份有限公司旗下            上证报,公司网站,上交    2024-07-19                                   基金电子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于            上证报,公司网站,深交    2024-07-25        赎回代理券商的公告                  基金电子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于            上交所,深交所,公司网    2024-07-31        赎回代理券商的公告                  败露网站,上证报        汇添富基金管理股份有限公司对于            上证报,公司网站,上交    2024-08-01        赎回代理券商的公告                  基金电子败露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司            上证报,公司网站,中国    2024-08-15        限公司协作关系的公告                 站        汇添富基金管理股份有限公司旗下            上证报,公司网站,上交    2024-08-30                                   基金电子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于            上证报,公司网站,上交    2024-09-02        赎回代理券商的公告                  基金电子败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于            上证报,公司网站,上交    2024-09-06        申购、赎回业务的公告                 败露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于            上证报,公司网站,上交    2024-09-09        赎回代理券商的公告                  基金电子败露网站        对于汇添富恒生香港上市生物科技            证券时报,公司网站,上    2024-09-12        交易型盛开式指数证券投资基金             交所,中国证监会基金电        （QDII）因境外主要阛阓节沐日暂          子败露网站        停申购、赎回业务的公告        汇添富基金管理股份有限公司对于            证券时报,公司网站,中    2024-09-21                                   网站,上交所        对于汇添富恒生香港上市生物科技            证券时报,公司网站,上    2024-10-09        交易型盛开式指数证券投资基金             交所,中国证监会基金电        （QDII）因境外主要阛阓节沐日暂          子败露网站        停申购、赎回业务的公告 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                      更新招募讲解书       汇添富基金管理股份有限公司旗下             上证报,公司网站,上交    2024-10-25                                   基金电子败露网站       对于汇添富基金管理股份有限公司             上证报,公司网站,中国    2024-11-20       关系的公告                       站       汇添富基金管理股份有限公司对于             中证报,公司网站,上交    2024-11-25       赎回代理券商的公告                   基金电子败露网站       汇添富恒生生物科技交易型盛开式             公司网站,中国证监会基    2024-12-06       指数证券投资基金（QDII）基金合同          金电子败露网站,上交所       汇添富恒生生物科技交易型盛开式             公司网站,中国证监会基    2024-12-06       指数证券投资基金（QDII）托管条约          金电子败露网站,上交所       汇添富基金管理股份有限公司对于             公司网站,中国证监会基    2024-12-06       变更汇添富恒生香港上市生物科技             金电子败露网站,上交所,       交易型盛开式指数证券投资基金              证券时报       物科技交易型盛开式指数证券投资       基金发起式纠合基金（QDII）基金名       称并修改基金合同的公告       汇添富恒生生物科技交易型盛开式             公司网站,中国证监会基    2024-12-09       讲解书（2024 年 12 月 09 日更新）       汇添富基金管理股份有限公司对于             上证报,公司网站,中国    2024-12-19       旗下部分基金的销售机构由北京中             证监会基金电子败露网       植基金销售有限公司变更为华源证             站       券股份有限公司的公告       对于汇添富恒生生物科技交易型开             公司网站,中国证监会基 2024-12-23       放式指数证券投资基金（QDII）因境          金电子败露网站,上交所,       外主要阛阓节沐日暂停申购、赎回业            证券时报       务的公告       汇添富基金管理股份有限公司对于             上证报,公司网站,上交    2024-12-30       赎回代理券商的公告                   基金电子败露网站       汇添富基金管理股份有限公司旗下             上交所,深交所,公司网    2025-01-22                                   败露网站,上证报       汇添富基金管理股份有限公司对于             上交所,公司网站,中国    2025-02-21       赎回代理券商的公告                   站,上证报       汇添富基金管理股份有限公司对于             上交所,证券时报,公司    2025-03-17       汇添富恒生生物科技交易型盛开式             网站,中国证监会基金电       指数证券投资基金（QDII）加多申购          子败露网站       赎回代理券商的公告       汇添富基金管理股份有限公司对于             上交所,深交所,公司网    2025-03-18       赎回代理券商的公告                   败露网站,上证报       汇添富基金管理股份有限公司对于             上交所,深交所,上证报,   2025-03-24       赎回代理券商的公告                   金电子败露网站 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                     更新招募讲解书       汇添富基金管理股份有限公司旗下           公司网站,中国证监会基 2025-03-31       佣金支付情况（2024 年度）           深交所,上证报       汇添富基金管理股份有限公司旗下           上交所,深交所,上证报, 2025-03-31                                 金电子败露网站       汇添富基金管理股份有限公司对于           证券时报,上交所,公司  2025-04-07       汇添富恒生生物科技交易型盛开式           网站,中国证监会基金电       指数证券投资基金（QDII）溢价风险        子败露网站       的指示性公告       汇添富基金管理股份有限公司对于           上交所,证券时报,公司     2025-04-08       汇添富恒生生物科技交易型盛开式           网站,中国证监会基金电       指数证券投资基金（QDII）溢价风险        子败露网站       指示及停牌公告       对于汇添富恒生生物科技交易型开           上交所,证券时报,公司     2025-04-16       放式指数证券投资基金（QDII）因境        网站,中国证监会基金电       外主要阛阓节沐日暂停申购、赎回业          子败露网站       务的公告       汇添富基金管理股份有限公司旗下           上交所,深交所,上证报,    2025-04-22                                 金电子败露网站       汇添富基金管理股份有限公司对于           公司网站,中国证监会基     2025-04-30       赎回代理券商的公告                 上交所,深交所       汇添富基金管理股份有限公司对于           上交所,深交所,公司网     2025-05-14       赎回代理券商的公告                 败露网站,证券时报       对于汇添富基金管理股份有限公司           上证报,公司网站,中国     2025-06-16       协作关系的公告                   站       汇添富基金管理股份有限公司对于           上交所,深交所,上证报,    2025-06-23       赎回代理券商的公告                 金电子败露网站       对于汇添富基金管理股份有限公司           上证报,中国证监会基金     2025-06-26       作关系的公告       对于汇添富恒生生物科技交易型开           证券时报,上交所,中国     2025-06-27       放式指数证券投资基金（QDII）因境        证监会基金电子败露网       外主要阛阓节沐日暂停申购、赎回业          站,公司网站       务的公告       汇添富恒生生物科技交易型盛开式           上交所,中国证监会基金     2025-07-03       讲解书（2025 年 7 月 3 日更新）       汇添富基金管理股份有限公司对于           深交所,上交所,公司网     2025-07-04       赎回代理券商的公告                 败露网站,上证报       汇添富基金管理股份有限公司对于           深交所,上交所,上证报,    2025-07-15                                 露网站,公司网站 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募讲解书         第二十六部分      招募讲解书存放及查阅方式   本基金招募讲解书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得招募讲解 书的复印件。对投资者按上述方式所得到的文献过头复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募讲解书。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           更新招募讲解书   第二十七部分      标的指数的编制方法及指数信息查阅方式 想法           反应于香港上市最大的 30 间生物科技公司之全体发达 选股范围         合经历在互联互通下交易的恒生详尽指数成份股 候选经历              被分类为以下其他一项恒生行业系统的业务子类别：              代号     业务子类别 行业要求 流动性要求        投资类指数的换手率测试 成份股挑选准则 挑选方法     市值名次最高的 30 只证券会被选为成份股 成份股数量    固定为 30          名次 36 名以下的现有成份股将从指数中剔除，而名次 24          名或以上的证券将加入指数； 缓冲区          最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值名次决定，          以救助成份股数量于 30 互联互通交易经历 南向：有 检查周期     每季(数据收尾每年三月底、六月底、九月底及十二月底) 比重休养周期   每季 快速纳入机制   不适用 临时剔除成份股之 有，以最近一次依期检查中名次最高的合经历证券代替被 替换       临时剔除的成份股 加权方法     指导市值加权 比重上限     每只成份股 10%   投资者不错径直登录恒生指数有限公司的网站（http:// www.hsi.com.hk/）免 费查询标的指数的关联信息，包括指数概要、编制方法、指数行情、收益发达、 临时变动、成份股列表等。 汇添富恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            更新招募讲解书               第二十八部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 资基金（QDII）注册的文献； 同》； 议》；   二、备查文献的存放场所和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公面孔，在办公时辰可供 免费查阅。                                 汇添富基金管理股份有限公司



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